职务犯罪侦查总结
时间：2021-03-07 07:18:46 来源：小苹果范文网 本文已影响 人 
职务犯罪侦查
职务犯罪侦查：人民检察院在查办职务犯罪案件过程中，为收集证据、查清案件事实、查 获犯罪人，而依法进行的专门调查工作和有关的强制措施。
（ 1） 职务犯罪侦查的主体是 人民检察院
（ 2） 客体是职务犯罪案件
指国家工作人员利用职务上的便利，贪污受贿，非法谋取经济利益，或者 在履行职责或行使职权过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者侵犯公民人身权 利、民主权利，破坏国家的社会、组织管理职能，依照刑法应当受到处罚的犯罪行 为。
侦查对象具体包括四类：一是贪污贿赂犯罪
二是渎职犯罪 三是国家机关工作人员利用职权实施的非法拘禁、非法搜 查、暴力取证、刑讯逼供、报复陷害、虐待被监管人员、破坏选举等七种犯罪案件 四是利用职权实施的， 其他需要由 直接受理的重大犯罪案件。
（ 3） 手段是 专门的调查工作 有关的强制性措施
（ 4） 任务 收集证据、查明犯罪事实、查获犯罪嫌疑人
职务犯罪侦查的特点： 1 侦查方式“由人到事”
（往往对象明显，犯罪事实属性不清，或者是事情性质清楚，但 是具体的犯罪数额、结果、危害程度不明确，所以这些需要认真调查，依法收集证据加以 支持） 2 案件线索难暴露（首先，职务犯罪的主体为国家工作人员，文化 素质较高，通晓法律、工作程序，手段更为隐蔽；其次，多数没有确定的被害人；再次， 这类案件给国家和人民造成的损失往往在短时间内难以表现出来，不易被人察觉，群众对 案件的举报、控告也缺乏积极性）这一特点要求侦查工作要积极主动去发现、揭露案件。
犯罪嫌疑人反侦查能力强（一是自身的素质决定了反侦查能力 强，二是犯罪主体易利用职权，地位编织关系网、制造保护层；三是与其他参与人、利害 关系人之间订立攻守同盟，共同毁灭证据、转移赃款、逃跑等）
言词证据突出，收集、固定证据难（首先，这类案件大多没有
可供勘查的犯罪现场和痕迹，往往也没有直接的被害人和相关物证，主要通过证人证言、 犯罪嫌疑人的口供等证据来证明。其次，危害行为与危害结果的时间间隔较大、犯罪事实 发生的时就和被发现的时间间隔也较大，所以证实犯罪的直接证据、原始证据较少；间接 证据、传闻证据较多，时过境迁，证据很难被取得、固定）
职务犯罪往往与其他犯罪相关， 部分案件 “案中有案” （如涉及 到伪证、包庇等犯罪案件，有些往往从偷税、虚报注册资本等犯罪入手；而渎职类犯罪案 件的侦查，涉及到“原案”——一种是渎职犯罪构成要件，如徇私枉法罪、民事行政枉法 裁判罪等；一种原案是认定该类犯罪重要的事实和证据，如放纵销售伪劣商品犯罪行为， 就要先查清是否构成了“销售伪劣商品罪” ）这特点加大了侦查的工作量，而对于“原案” 的取证更难。
职务犯罪案件的线索来源：
（ 1） 单位和个人的报案、举报
（ 2） 检察机关自行发现的线索（自侦部门的“以案带案”；相关业务部门发现的线索； 侦查人员自行摸排的线索）
（ 3） 犯罪嫌疑人自首（三机关都应接受，对不与属于自己管辖的，移送，对于不属于自 己管辖又必须采取紧急措施的，先采取紧急措施，再移送。
）
（ 4） 被害人的控告
（ 5） 有关部门移送的线索（海关、纪检、审计、税务等）
（ 6） 新闻媒体的披露
（ 7） 领导机关交办的线索（上级人民检察院、同级党委、人大交办） 线索的审查、处理（主体：举报中心、职务犯罪侦查部门）
举报中心：基本职能是接受自首、控告、举报、报案，审查确定管辖并管理案件线索 基本方式是 书面审查 一般不进行初查，但遇到性质不明、难以归口，情况紧急的除外 线索审查后， 7 日内分情况处理： （不属于管辖的，移送；属于的，讯送分 流，移交有关部门；属于下级、其他的，移送）
职务犯罪侦查部门：围绕“是否属于职务案件线索、是否具备可查性”展开。
线索审查后，不属于管辖的，返回举报中心
有犯罪嫌疑，但条件不成熟的，由专人保管、待时机成熟 后再调查
认为可查性较大的，依法进行初查。
初查：检查机关在获取相关犯罪线索后，为进一步判明是否需要立案侦查，而对现有材料 进行分析、鉴别、做必要的调查活动。
任务： 1 审查是否有犯罪事实需要追究刑事责任
收集有利于办案工作的各种信息
基本要求： 1 一般应秘密进行
一般不接触查对象
不得采取限制被查对象人身、财产权利的措施
书面审查与适度调查想结合 贪污犯罪案件的侦查：
贪污犯罪：指国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非 法占有公务财务应受刑罚处罚的行为。
特点： 1 犯罪人为国家工作人员
犯罪手段复杂多样
犯罪事实一般有书证可查 （原始单据、记账凭证等会计资料；白条、小金库 等书证）
赃款赃物是重要证据 （有书证可查，有赃款赃物可追） 主要侦查手段： （一）查账
（二）综合运用侦查措施（ 1 搜查、扣押，控制和保全涉案证据，其 中，搜查、扣押强调突击性和保密性。
2 查询、冻结存款汇款，加强与金融机构的沟通。
3 追缴赃款赃物 一是综合运用多种侦查措施，二是探索建立追赃工作长效机制，加强部门合 作、建立信息通报制度等。三是加强国际合作，研究处理境外追逃追赃的途径和办法。
） 查账 是贪污案件侦查工作的根本措施和中心环节 查账的步骤：做好查账前的准备 掌握被查单位的性质、业务范围、财产管理状况、 会计核算方法等
控制会计资料，防止被涂改、销毁、隐匿 查账的重点：合理性、合法性、真实性 主要查账方法：现金账
银行存款帐
往来账
物质帐
贿赂犯罪案件的侦查 贿赂案件包括受贿、行贿、介绍贿赂
案件特点：
犯罪手段日趋智能化 （一用合法形式掩盖非法活动 二以“期权化”规避制裁，在职为人办事，退休后再收钱 三“去刑事化”以正常的民事经济活动为掩护 顾问费、咨询费等 四 “跨国化” 打入境外账户，作案后潜逃境外
五 “现金化”）
犯罪多发、高发领域向权力热点部位集中 （林业、国资、税务、工商） 资金密 集、垄断程度高、竞争激烈的行业 这与我国市场经济发育不完善，行政执法运行不规 范、行政权力配置不合理
直接证据难获取，间接证据作用突出 （首先，行贿方、受贿方，包括介绍贿赂方是利益共同体，相互利用，一损俱损， 在利益同盟没有被打破的情况下案件难以被发现，即使发现了直接证据获取也难 其次，受贿主体反侦查意识较强，一般最大限度地减少知情面，非现金不收、第 三人在场不收等，使得获取直接证据很困难
因此，间接证据在突破案件、认定犯罪中作用突出。
）
“窝案”、“串案”突出（亲友勾结 亲、情、友 上下级勾结）
侦查重点：围绕犯罪构成要件
注意收集犯罪嫌疑人利用职务上便利的证据 （一是直接利用二是利用职 权行成的便利条件，通过其他国家工作人员的职务行为，为他人谋取利益）
实施索取或者收受他人财物的证据
为请托人谋取利益的证据
侦查途径 1 从行贿人入手 2从被索贿人入手 3 从介绍贿赂的人入手 4 从共同受贿犯罪嫌疑 人入手调查 5 从受贿犯罪嫌疑人的其他违法犯罪问题入手
以收集 间接证据 为重点突破贿赂案件
对线索进行经营，对嫌疑人进行监控，伺机获取相关间接证据
利用再生证据突破
从行贿款物的来源和出处收集间接证据 （这对防止翻供具有重要意义， 注意调查行贿方 近期银行汇款记录、会计账目等）
再生证据：是指在犯罪行为实施后，犯罪嫌疑人及其利害关系人为了掩盖犯罪事实，逃避 法律制裁而进行串供、毁证等反侦查活动中派生出来的，能够证明犯罪事实存在、证明原 始证据、直接证据存在或证明反侦查活动存在的一切事实材料。
法律规定， 再生证据并不能直接作为诉讼证据使用， 而是要进行必要的转化然后加以运用。
而且有的再生证据并不能证明犯罪事实的存在，只能证明反侦查互动的存在，还需进一步 运用侦查措施获取证据。
一方面要从犯罪嫌疑人的反侦查活动中发现并获取再生证据。
（一是监控法，二是扣押、搜 查获取书证物证，三是获取其他参与人的证言。
） 另一方面要创造条件，调动犯罪嫌疑人进行反侦查活动，使其自我暴露，从而获取再生证 据。
渎职犯罪案件侦查：
渎职罪：国家工作人员利用职务上的便利，或者滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，妨害国 家机关的正常活动，致使国家与人民利益遭受重大损失的行为。
（滥用职权类、玩忽职守类、具有徇私舞弊情节的滥用职权或玩忽职守类） 特点： 1 涉案环节多，责任分散（涉及多个部门，甚至多个工作环节，造成损害结果的原因 比较复杂，导致责任人难以确定）
犯罪行为隐蔽性强，且常与其他犯罪交织（其一，被正常职务行为所掩盖，甚至 为一些假象或工作失误所掩盖；其二，往往有深层次的利益驱动，往往与重大责任事故、 诈骗、贿赂等犯罪交织在一起）
侦查面临干扰阻力和公开说情（一方面，过失犯罪较多，涉及部门环节多，涉案 人员多，涉案人员不论责任大小，极易形成利益共同体，互相遮掩；另一方面，贪利性不 明显，是工作中出现的问题容易引起同情，搞部门保护、地方保护。
）
犯罪损失严重，侦查启动具有较好的舆论支持 （都是结果犯罪，社会影响较大） 侦查的重点：
一 查明损害结果（查明物质性损害结果、非物质性损害结果、确定直损和间损、要有明确 的群人标准和有效的确认文件， 如物价局作价、 权威机构鉴定等。
损害结果的表现形式：
人身伤亡、 2 经济损失 包括直损、间损 <在正常情况下可以获得的利益，为恢复正常的管 理活动、挽回经济损失所支付的开支费用 >3 重大影响）
二查明行为人的职责范围（由法律规定或国家机关授权，所在单位的制度或岗位的明文规 定 其中，岗位职责证据是重点。
首先要查明行为人的身份、职务和岗位，其次要查明 担任某项职务的制度规范、 工作流程等职责要求， 对于临时职务还要查明授权、 会议记录、 决定和任命等）
三确定渎职行为（ 1 应当正确行使职权、 履行职责的规范要求 2 实际行使职权、 履行职责的 行为 3 渎职行为和损害结果之间的因果关系）
侦查步骤： 一找出损害后果的全部原因 二从原因中查出渎职行为（各原因中是否存在渎职行为，可能是直接导致，也可能只是损 害结果的形成条件，还有可能是环节多，个人员所起的作用不同） 三确定渎职行为和损害结果之间的因果关系 （可能是直接必然导致，多数情况是间接、 偶然导致，但不能否认这种因果关系） 四确定相关责任人（分清直接责任人和间接责任人、主要责任人和次要责任人、直接负责 的领导和具体实施人员的责任）
侵权犯罪案件侦查 侵权犯罪：国家机关工作人员利用职权实施的非法拘禁、非法搜查、刑讯逼供、暴力 取证、报复陷害、虐待被监管人员、破坏选举等七种犯罪案件
侵权犯罪的特征：
1 犯罪嫌疑人多为 基层国家机关工作人员
侵权犯罪的被害人往往与犯罪嫌疑人有较长时间的接触（能够详细陈述犯罪嫌疑人 的特征、犯罪工具、犯罪手段、犯罪过程）
直接取证较难（现场除被害人和犯罪嫌疑人外，一般没有证人，要善于在犯罪必经 环节和周围环境中寻找证人，如御医、看守、同监犯、邻居等）
多是共同犯罪（根据具体分工及实施情况确定责任大小） 侦查方法：
1 从询问被害人入手，开展侦查
2 从询问证人及其他相关人员入手，开展侦查
提高现场勘验、 检查的发现率、 提取率、 利用率， 发现固定证据 （要抢时间、 及时 从 实施暴力的场所、被害人身体等寻找）
以证促供，制服犯罪嫌疑人（迅速讯问，注意策略）
从硬审讯法到软审讯法 硬刑讯——肉体折磨，刑讯逼供
软刑讯——精神折磨，疲劳审讯法、水板审讯法
软审讯法 不等于软刑讯 软审讯法是建立在心理科学和行为分析基础上的审讯方法；其基本模式是通过语言或 其他人体行为来说服犯罪嫌疑人如实供述。创立者：美国佛雷德。英博教授以及约翰。雷 德
这种审讯法包含“哄骗因素”但是 “不得使法庭和社会受到良心上的冲击；不会导 致虚假供述” ,成功的审讯往往需要审讯人员在合理程度上使用欺骗策略。
雷德审讯技术：第一环节 事实分析阶段
第二环节 询问嫌疑人 也可称为“行为分析询问”通过无关话题谈话 了解嫌疑人的心理特征和行为特征。这些特征可以在后面的正式讯问中，作为评断其陈述 真伪的参照标准。
可以从共同兴趣或爱好作为话题， 审讯人员使用的问题需要精心设计， 以便掌握嫌疑人在真实陈述和说谎时可能出现的语言特征、准语言特征和非语言行为特征。
第三环节 正式讯问犯罪嫌疑人 供述的犯罪嫌疑人往往有着基本 相同的心理变化程式：否认——辩解或反驳——沉默——模糊的承认——正式供述。在其 沉默时是审讯人员进行说服的最佳时机。
雷德九步审讯法： 第一步，直接正面地告诉被审讯人，他已被视为本案的犯罪嫌疑人，然后观察其反应 第二步，审讯者说出自己对实施该犯罪行为的原因推测，从而给有罪的被审讯人提供 一个可以在道德上为自己开脱的理由
第三步，打断无罪辩解，回到第二步的主题上 第四步，打断被审讯人关于该犯罪原因的辩解 第五步，抓住被审讯人的注意力 第六步，加强目光接触 第七步，使用选择疑问句让被审讯人以可以接受的方式承认该犯罪行为 第八步，让其讲出只有作案人自己知道的细节 第九步，让被审讯人讲出全部犯罪事实并制作书面供述
软审讯法的原理和运用： 审讯本身就可以使嫌疑人产生心理压力 理想的审讯室应该是空间比较狭小的，室内摆设尽量简单 “单向玻璃窗” ，既可以使嫌疑人产生被人监视和观察的不舒适感，也可以让其 他侦查人员和律师观看和监控审讯的过程。
设法减轻嫌疑人对说真话的不利后果的感知程度，对犯罪后果的描述要“软” ， 不要轻易谈及有关刑罚。但也不能随意许诺。
