2018年9月基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范真题
时间：2020-09-25 07:32:20 来源：小苹果范文网 本文已影响 人 
2018年9月基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选
(总分：47.00，做题时间：120分钟)
一、单项选择题(总题数：47，分数：47.00)
1.基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是（ ? ?）。（分数：1.00）
?A.股东会
?B.投资决策委员会?√
?C.总经理办公会
?D.董事会
解析：
2.关于依法监管原则，以下说法错误的是（ ? ?）。（分数：1.00）
?A.基金经管机构职权的取得应当有法律依据
?B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
?C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则?√
?D.基金监管机构的设置必须有法律依据
解析：
3.基金管理人设监事会，监事会的负责对象是（ ? ?）。（分数：1.00）
?A.股东会?√
?B.管理层
?C.董事长
?D.董事会
解析：
4.以下关于职业道德的特征表述中，不属于职业道德的特征的是（ ? ?）。（分数：1.00）
?A.继承性
?B.普遍性?√
?C.规范性
?D.特殊性
解析：
5.下列与开放式基金认购相关的计算公式中正确的是（ ? ?）。（分数：1.00）
?A.认购费用=认购金额*认购费率
?B.认购份额=净认购金额/基金份额面值
?C.净认购金额=认购金额/(1+认购费率)?√
?D.认购份额=认购金额/基金份额面值
解析：
6.某基金从业人员因未按规定完成年检而被暂停从业资格。该从业人员违反了基金职业道德规范中要求的（ ? ?）。（分数：1.00）
?A.专业审慎?√
?B.诚实守信
?C.公正忠诚
?D.忠诚尽责
解析：
7.中国证券投资基金协会的特别会员不包括（ ? ?）。（分数：1.00）
?A.证券期货交易所
?B.地方基金业协会
?C.基金销售机构?√
?D.登记结算机构
解析：
8.基金管理人以及已发取得基金销售业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（ ? ?）。（分数：1.00）
?A.场内买卖、申购和赎回
?B.份额登记、申购和赎回
?C.认购、申购和赎回?√
?D.认购、场内买卖
解析：
9.基金公司应建立完善的资产分离制度和岗位分离制度，以下说法错误的是（ ? ?）。（分数：1.00）
?A.投资和交易岗位要设置分离
?B.不同基金资产独立运作
?C.交易和清算岗位可以兼职?√
?D.基金资产和公司资产独立运作
解析：
10.有权召集持有人大会的主体不包括（ ? ?）。（分数：1.00）
?A.基金管理人
?B.基金份额持有人大会的日常机构
?C.基金托管人
?D.代表基金份额 5%以上的持有人?√
解析：
11.合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，属于合规管理基金原则中的（ ? ?）。（分数：1.00）
?A.客观性原则
?B.专业性原则
?C.独立性原则
?D.协调性原则?√
解析：
12.基金管理人应自基金募集期限届满之日起（ ? ?）日内聘请法定验资机构验资。（分数：1.00）
?A.10?√
?B.3
?C.5
?D.1
解析：
13.基金投资运作过程中可能面临的各种风险不包括（ ? ?）。（分数：1.00）
?A.信用风险
?B.信息技术风险
?C.市场风险
?D.基金持有人净赎回基金总份额 5%以内份额的风险?√
解析：
14.基金公司风险控制的制度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善，体现基金公司（ ? ?）。（分数：1.00）
?A.独立性原则
?B.全面性原则
?C.最高性原则
?D.适时性原则?√
解析：
15.有关基金行业投资者教育，以下表述错误的是（ ? ?）。（分数：1.00）
?A.良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段
?B.投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作
?C.投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益?√
?D.投资者教育是监管机构的一项重要工作
解析：
16.关于交易日 ETF 基金份额参考净值与基金份额净值，以下说法错误的是（ ? ?）。（分数：1.00）
?A
