风险分级监管

　附件 全省非煤矿山

　安全生产风险分级监管工作方案

　 为强化非煤矿山企业安全风险管理，提升安全监管效能，有效遏制重特大生产安全事故，根据国家安全监管总局《关于全面开展非煤矿山“三项监管”工作的通知》（安监总管一〔2015〕22 号）和《非煤矿山安全生产风险分级监管的指导意见》（安监总管一〔2015〕91 号）要求，结合我省实际，制定全省非煤矿山安全生产风险分级监管工作方案。

　一、指导思想 以习近平总书记关于进一步加强安全生产工作的重要指示批示精神为指针，认真贯彻党中央、国务院、国家安全监管总局和省委、省政府关于加强安全生产工作的决策部署，推动加强创新型、学习型、服务型非煤矿山安全监管队伍建设，努力解决非煤矿山安全监管人员总量偏少、专业人员匮乏和监管方法落后三重叠加的突出矛盾和问题，不断提高非煤矿山安全监管效能。

　二、目标任务 工作目标：通过推行非煤矿山安全生产风险分级监管，强化企业安全生产主体责任和政府部门安全监管责任的落实，提高隐患治理的质量和效果，不断提升非煤矿山企业规模化、机械化生

　产水平和企业安全生产保障能力，促进全省非煤矿山安全生产形势持续稳定好转。

　任务区分：省安监局负责中央驻晋、省属重点企业所属金属非金属矿山、尾矿库和全省大、中型金属非金属矿山（不含设区的市级国土资源部门颁发采矿许可证的其它非金属矿山）及一、二等尾矿库。设区的市级安监部门负责本辖区内小型金属非金属矿山（含设区的市级国土资源部门颁发采矿许可证的其它非金属矿山）及三等（含三等）以下尾矿库。县级安监部门负责本辖区内小型采石场和砖瓦粘土开采企业。

　三、评定方法 综合评估企业固有风险、管理水平、人员素质和安全业绩等方面的风险因素，吸收安全生产标准化评级和专家“会诊”结果，按照关注风险、突出重点，定性分析、定量评估，严格标准、就高定级，动态分级、差异监管，因地制宜、讲究实效的原则，将企业按照风险程度由低到高划分为 A、B、C、D 四个级别。具体评定方法见附件 1。

　四、监管方法 各级安全监管部门要结合自身监管力量，针对不同风险级别的企业制定科学合理的执法检查计划，在执法检查频次、执法检查重点等方面体现差异化。鼓励 A 级企业强化自我管理，促进 B

　级企业提升安全管理水平，推动 C 级企业改进安全生产条件，督促 D 级企业采取有效的风险控制和消减措施，努力降低风险等级。

　原则上 A 级企业每年检查不少于一次，B 级企业每半年检查不少于一次，C 级企业每季度检查不少于一次，D 级企业要加大检查频次，适时随机进行检查。

　五、工作要求 （一）高度重视，严密组织。各级安全监管部门要把非煤矿山安全生产风险分级监管工作作为强化企业安全生产主体责任落实，提高政府部门安全监管效能的有效手段，切实抓好组织实施。要加强组织领导，制定本地区非煤矿山安全生产风险分级监管实施方案，明确目标任务，明确检查重点，明确责任区分，明确分级标准，明确工作措施，确保落实到位。各市非煤矿山安全生产风险分级监管工作实施方案务于2015年9月20日前报省安监局监管一处备案。

　（二）科学评估，就高定级。各级安全监管部门对于井下同期作业人数超过 30 人（含 30 人）、开采深度超过 800 米、“三下开采”以及水文地质条件、工程地质条件或者周边环境复杂、井下存在独立规模大于 3 万立方米或者总规模大于 50 万立方米采空区的地下矿山，边坡高度超过 200 米以及水文地质条件、工程

　地质条件或者周边环境复杂的露天矿山和尾矿库下游 3 公里范围内有居民区或重要工业设施、库容超过 1 亿立方米、坝高超过200 米以及库址地质条件或者周边环境复杂的尾矿库，结合其管理水平、人员素质和安全业绩等方面的情况，原则上将其纳入高风险级别实施重点监管。

　（三）及时评估，动态调整。各级安全监管部门要根据企业风险变化情况，及时调整其风险级别，实施动态化评估分级。对于存在重大事故隐患或发生致人死亡生产安全事故的企业，应当立即将其调整为 C 级或 D 级；对于发生较大以上事故的企业，应当立即将其调整为 D 级；企业安全生产条件有较大改善或整改完成后，应根据情况重新评估并确定其风险级别。

　（四）强化监管，严格执法。各级安全监管部门对于存在未按规定形成完善的机械通风系统、提升设备未按规定检测检验合格、未按规定为井下作业人员配备符合要求的自救器和便携式气体检测报警仪或虽已配备但未随身携带、未配备相关工程技术人员、图纸与实际情况严重不符、井下存在独立规模大于 3 万立方米或者总规模大于 50 万立方米采空区未进行治理、未配备探放水设备或未进行有效探测和采取治理措施的地下矿山，未进行自上而下、分台阶（分层）开采、未建立边坡管理和检查制度、未采用机械铲装和机械二次破碎、未采用中深孔爆破、排土场无正

　规设计、排土场为病级或者危险级、未配备相关工程技术人员的露天矿山，安全度为危级或者险级、防排洪系统缺失或者失效、调洪库容不足、安全超高或者最小干滩长度均不满足要求、排渗设施失效、浸润线埋深小于控制浸润线埋深、坝体出现贯穿性横向裂缝的尾矿库应当将其评定为 D 类企业，责令其限期整改；逾期不整改或整改不到位的，要坚决提请当地政府依法实施关闭。

　（五）及时更新，如期上报。各市安全监管部门要结合安全生产专家“会诊”工作，认真组织开展好非煤矿山安全生产风险分级监管评定工作。请各市安全监管部门务于 2015 年 11 月 30日前将本辖区内所有非煤矿山企业风险分级评定情况按《山西省非煤矿山企业风险分级情况统计表》（见附件 2）规定的内容如实填写上报。从 2016 年 1 月 1 日开始，每季度进行一次更新填报。

　附件：1.山西省非煤矿山企业风险分级评定办法 2.山西省非煤矿山企业风险分级情况统计表

　附件 1 山西省非煤矿山企业风险分级评定办法

　 一、检查项目设置原则 1 1 ．定性定量相结合。根据我省非煤矿山企业安全生产管理和生产现场实际情况，对金属非金属矿山采取定性、定量相结合的评定方式，对尾矿库只采取定性评定方式。

　2 2 ．关注风险、突出重点。根据近年来容易引发安全生产事故的危险有害因素的重要程度将金属非金属矿山安全检查项目设为三类，尾矿库检查项目设为两类。其中，Ⅰ类检查项目为可能形成重大安全隐患且容易直接导致事故发生的重点检查项目，作为检查重点，实行定性检查，若有一项不符合，则直接评定为风险最高等级；Ⅱ类检查项目为企业安全管理和资料归档方面的相关内容，不便定量化打分检查，适于符合定性检查，以符合率的方式反映检查结果；Ⅲ类检查项目为企业生产作业现场管理方面的相关内容，适于量化打分检查，以得分率的方式反映检查结果。

　二、评定标准 将非煤矿山企业的安全风险由低到高分为 A、B、C、D 四级。A 级最安全，D 级最危险。评定标准见表 1～表 2。

　表 表 1

　金属非金属矿山安全风险等级划分表

　评审 等级 Ⅰ类检查项目 Ⅱ类检查项目 Ⅲ类检查项目 备注 A 级 全部符合 符合率≥90% 得分率≥90% 判定此级需同时满足三项条件 B 级 全部符合 符合率≥80% 90%＞得分率≥80% 判定此级需同时满足三项条件 C 级 全部符合 80%＞符合率≥60% 80%＞得分率≥60% 判定此级需同时满足三项条件 D 级 有不符合项 符合率＜60% 得分率＜60% 判定此级仅需其中一项满足 表 表 2 尾矿库安全风险等级划分表

　评审等级 Ⅰ类检查项目 Ⅱ类检查项目 备注 A 级 全部符合 符合率≥90% 判定此级需同时满足二项条件 B 级 全部符合 90%＞符合率≥80% 判定此级需同时满足二项条件 C 级 全部符合 80%＞符合率≥60% 判定此级需同时满足二项条件 D 级 有不符合项 符合率＜60% 判定此级仅需其中一项满足 金属非金属矿山、尾矿库Ⅱ类检查项目中企业不涉及项目视作符合项目，检查结果最终换算成符合率。换算公式如下：

　Ⅱ类检查项目符合率＝（企业Ⅱ类检查项目符合项数+不涉及项数）÷Ⅱ类检查项目总项数×100%。

　金属非金属露天、地下矿山Ⅲ类检查项目总分分别为 500 分和 800 分，在Ⅲ类检查项目中企业不涉及项目视作符合项目，最终检查得分换算成得分率。换算公式如下：

　露天矿山Ⅲ类检查项目得分率＝（露天矿山Ⅲ类检查项目实际得分+不涉及项分值）总数÷500×100%。

　地下矿山Ⅲ类检查项目得分率＝（地下矿山Ⅲ类检查项目实

　际得分+不涉及项分值）总数÷800×100%。

　三、分级评定程序 1.各非煤矿山企业依照各专项检查表（见目录表 1、2、3）检查诊断打分后，结合企业固有风险要素（见目录表 4、5、6）的辨识结果，填写《山西省非煤矿山企业风险分级评定表》（见目录表 7），报负有安全监管责任的安全监管部门。

　 2.负有安全监管责任的安全监管部门接到企业报送的《山西省非煤矿山企业风险分级评定表》后，组织有关人员和专家进行现场“会诊”检查，填写《山西省非煤矿山企业风险分级评定表》，提出企业风险评定等级的意见和建议。

　3.负有安全监管责任的安全监管部门召开处（科、股）务会集体讨论，形成企业风险分级评定意见，报分管领导审定。

　附表：1．金属非金属露天矿山风险分级监管现场检查表 2．金属非金属地下矿山风险分级监管现场检查表 3．尾矿库风险分级监管现场检查表 4．金属非金属露天矿山固有风险程度分级表 5. 金属非金属地下矿山固有风险程度分级表 6. 尾矿库固有风险程度分级表 7．山西省非煤矿山企业风险分级评定表

　附表 1 金属非金属露 天矿山安全生产风险分级监管现场检查表

　矿山企业名称?（签章）

　 检查日期

　 年

　月

　日 安全生产 许可证 证号

　 矿山（系统）

　生产规模 采矿证证载规模

　 有效期

　 设计开采规模

　 序号 检查项目 检查内容 检查方法 检查情况 检查结果 备注 Ⅰ类检查项目（检查结果为符合或不符合）

　1 相关证照 持有有效工商营业执照、采矿许可证、安全生产许可证、爆破作业单位许可证（外包作业单位须具有相应资质）。

　查阅资料。

　 2 安全距离 矿山的生产生活设施与露天采场和周边相邻矿山（或采石场）之间和安全距离符合相关规定和标准；对生产生活设施的安全要求，应符合法律法规和标准。

　查阅开采设计和现场检查。

　 3 开采方式 按标准规范要求自上而下分台阶开采或按设计分层开采。

　查阅开采设计和现场检查。

　 4 开采位置 开采作业面位置与应符合开采设计和安全要求。

　查阅开采设计和现场检查。

　 5 开采作业 不得采用掏底崩落、掏挖开采和“一面墙”开采。

　现场检查。

　序号 检查项目 检查内容 检查方法 检查情况 检查结果 备注 6 顺向坡 矿区内有与岩层倾向一致边坡的，边坡角和坡面角均不得大于岩层的内摩擦角。

　现场检查。

　 7 内部运输?方式 实际内部运输方式应与设计相同，符合安全要求。

　查阅开采设计和现场检查。

　 8 附属设施 破碎机台、料仓等附属设施的安全防护措施齐全有效。

　现场检查。

　 9 排土场 不得违规设置排土场，不得对下游生产生活设施构成安全威胁。

　现场检查。

　 10 边坡 对生产作业范围及周边的高陡边坡须采取有效安全防控措施。

　现场检查。

　 Ⅱ类检查项目（检查结果为符合或不符合）

　1 安全技术管理体系 按规定要求配备注册安全工程师或委托中介技术服务机构开展技术服务。

　查阅相关文件。

　 2 建立和完善安全技术管理制度及技术资料档案。

　查阅相关文件。

　 3 建立技术管理体系运行及管理机制。

　查阅相关文件。

　 4 安全生产责任体系 落实“党政同责”要求，董事长、党组织书记、总经理对本企业安全生产工作共同承担领导责任。

　查阅相关文件。

　 5 落实安全管理力量，依法设置安全生产管理机构，配齐专业技术安全管理人员。

　查阅相关文件。

　6 落实安全生产“一岗双责”，所有领导班子成员对分管范围内安全生产工作承担相应职责。

　查阅相关文件。

　7 8

　落实安全生产组织领导机构，成立安全生产委员会，由董事长或总经理担任主任。

　查阅相关文件。

　落实安全生产报告制度，定期向董事会、业绩考核部门报告安全生产情况，并向社会公示。

　查阅相关文件。

　序号 检查项目 检查内容 检查方法 检查情况 检查结果 备注 9 安全责任到位、安全投入到位、安全培训到位、安全管理到位、应急救援到位。

　查阅相关文件和资料。

　10 人员能力 主要负责人和安全生产管理人员经考核合格。按规定要求配备矿长、分管安全和技术的副矿长。

　现场询问，查阅相关文件。

　 11 特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得有效特种作业操作资格证。

　现场检查。

　 12 责任制 应按照新《安全生产法》修订主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制,并上墙。

　现场检查。

　 13 安全管理责任清单 按规定要求建立企业主要负责人、各类安全管理人员管理责任清单和岗位操作人员责任清单 现场检查和查阅资料。

　 14 管理规章制度及 台帐 应建立并及时修订以下安全管理制度且有相应的记录台帐：（1）安全检查制度；（2）安全教育培训制度；（3）安全隐患排查与治理制度；（4）安全投入制度；（5）安全办公会议制度。其余制度及台帐也应齐全完善并归档管理。

　现场检查和查阅资料。

　15 操作规程 制定并执行作业安全规程和各工种操作规程。

　现场检查。

　 16 隐患排查?与治理 按规定开展安全隐患自查与治理工作，并按“五到位”要求如实完整填写相关记录。

　现场检查。

　 17 教育培训 按规定组织开展相应的企业内部安全教育培训，并如实填写记录。

　现场检查。

　 18 矿领导 值班 建立领导值班制度和记录台账。

　现场检查。

　序号 检查项目 检查内容 检查方法 检查情况 检查结果 备注 19 安全投入 安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生产费用，严格专项使用管理，建立月度安全费用提取使用台账。

　查阅相关凭证。

　 20 工伤保险 依法参加工伤保险，为从业人员定期足额缴纳保险费。

　查阅相关凭证。

　 21 矿山现状?图纸 矿山企业应有矿山总平面布置图、采场工程现状图、采场工程平面布置图、采场剖面图，防排洪系统工程、并上墙管理。

　现场检查。

　 22 个体防护 矿山企业必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，防护用品须有相关合格证。

　查阅相关凭证。

　 23 现场作业人员必须按要求佩戴劳动防护用品（包括安全帽、安全绳、防尘口罩等）。

　现场检查。

　 24 现场安全?管理 有下列情形之一则此项判定为不符合：上下台阶同时作业的超前安全距离不够；恶劣天气条件下作业；爆破警戒未设置或设置距离不足；爆破无警戒信号；无关人员进入矿山现场；危险区域有人员逗留；其他冒险违章作业。

　现场检查。

　 25 “三同时”?管理 采矿许可证核定的开采范围改变、开采方式改变、生产规模改变、开采深度改变等须重新履行矿山建设项目安全设施“三同时”审批手续。

　查阅相关资料。

　 26 应急管理 按要求制定事故应急救援预案并按规定评审和备案。

　查阅相关资料。

　 27 按要求对矿工进行应急逃生教育培训。

　查阅相关资料。

　 28 按要求对事故应急救援预案进行演练。

　查阅相关资料。

　 29 按要求及时对事故应急救援预案进行修订。

　查阅相关资料。

　 30 外包工程?企业外包工程的安全管理工作应严格按照《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》(国家安监总局 62 号令)的查看现场?和相

　序号 检查项目 检查内容 检查方法 检查情况 检查结果 备注 管理 具体规定全面落实。

　关资料。

　31 设备检测 危险性较大的设备、设施按照国家有关规定进行定期检测检验。

　查看资料。

　 32 安全文化 建设符合本矿实际的安全文化，以深入人心的安全理念方针指导矿山生产与管理。

　现场检查和询问。

　 33 将非煤矿山“双十条”规定告知牌置于矿山醒目位置。

　现场检查和询问。

　34 在企业醒目位置设置公告栏，在存在安全生产风险的岗位设置告知卡，分别标明本企业、本岗位主要危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。

　现场检查和询问。

　35 在重大危险源、存在严重职业病危害的场所设置明显标志，标明风险内容、危险程度、安全距离、防控办法、应急措施等内容。

　现场检查和询问。

　36 在有重大事故隐患和较大危险的场所和设施设备上设置明显标志，标明治理责任、期限及应急措施。

　现场检查和询问。

　37 在工作岗位标明安全操作要点。

　现场检查和询问。

　38 及时向员工公开安全生产行政处罚决定、执行情况和整改结果。

　现场检查和询问

　39 淘汰落后设备及工艺 严格按安监总管一[2013]101 号和[2015]13 号文件要求按期淘汰落后设备及工艺。

　对照文件查看现场。

　40 微信助力平台 矿山企业主要负责人、安全管理人员应按要求加入国家安全生产监督管理总局的“微信助力平台”。

　现场检查。

　 Ⅲ类检查项目

　序号 检查项目 检查内容 检查方法 检查情况 检查结果 备注 1 表土剥离?（30 分）

　采面上方的不稳固表土、零乱岩石、树木等应按规定超前剥离，严禁不剥离开采。

　30 每项剥离不符合要求扣 10 分。

　 2 开采作业?（110 分）

　分层高度或台阶高度应符合开采设计要求。

　30 未分层或分台阶不得分，高度超过设计要求1倍的扣20分，超高但不足1倍的扣10 分。

　 3 安全平台宽度应符合设计要求。

　20 无安全平台不得分，宽度不符合设计要求扣 10 分。

　 4 坡面角应符合设计要求。

　10 不符合不得分。

　 5 终了边坡角应符合设计要求。

　30 不符合不得分。

　 6 作业面的悬石、危石、浮石应及时清理。

　20 有一处不符合扣 5分，扣完为止。

　 7 爆破管理?（50 分）

　是否有经公安部门审查并备案的爆破方案。

　10 未编制、未审查、未备案不得分。

　 8 爆破施工单位资质应符合要求?（委托其他机构爆破的应提供相关协议）。

　10 无协议或未执行协议不得分；协议不完善扣 3 分。

　 9 单次爆破最大用药量应符合爆破方案的要求。

　20 无记录或记录不全不得分。

　 10 爆破作业安全警戒符合相关要求。

　10 不符合不得分。

　 11 内部运输? 采用溜矿槽运输的，溜矿槽位置、倾角、尺寸、安全防 15 一项不符合扣 5 分。

　序号 检查项目 检查内容 检查方法 检查情况 检查结果 备注 （40 分）

　护设施等应符合设计要求。

　12 采用内转汽车运输的，运输道路的宽度、坡度、平整度、安全设施等应符合开采设计要求。

　10 一项不符合扣 5 分。

　 13 实施机械铲装作业的装载、运输车辆应进行定期维修保养。

　10 不符合不得分。

　 14 实施机械铲装作业的应有专人指挥，作业机具安全间距满足规范要求。

　5 不符合不得分。

　 15 机电设备?（40 分）

　距工作台阶坡底线 50 米范围内不得从事碎石加工作业。

　20 不符合不得分。

　 16 碎石机、给料机、皮带机、空压机等机械设备传动轴、皮带轮应设保护罩或栅栏隔离。

　5 不符合不得分。

　 17 电机应具有短路、过载、漏电保护装置。

　5 不符合不得分。

　 18 电气设备和装置的外壳或框架、电缆和金属包皮应按规定进行保护接地。

　5 不符合不得分。

　 19 机电设备应定期检修、保养，并做好维修、保养记录。

　5 不符合不得分。

　 20 供电?（30分）

　供电负荷等级应符合规定。

　5 不符合不得分。

　 21 供配电线路敷设应符合规定。

　5 不符合不得分。

　 22 变压器安装、保护装置应符合规定。

　5 不符合不得分。

　 23 开关、插座应符合规定。

　5 不符合不得分。

　 24 变电所应有独立的防雷系统和防火、防潮及防止小动物窜入带电部位的措施，四周应设围墙或栅栏。

　10 不符合不得分。

　 25 排土场?（90 分）

　排土场设置应符合设计要求。

　20 不符合不得分。

　 26 排土场安全设施应符合设计要求。

　30 一项不符合扣10分。

　序号 检查项目 检查内容 检查方法 检查情况 检查结果 备注 27 排土场堆罝高度符合设计要求。

　排土场下方不有捡矿现象。

　三级以上排土场应有定期稳定性分析报告 20 10 10 不符合不得分。

　不符合不得分。

　不符合不得分。

　28 29 30 防尘管理?（40 分）

　设立水池、防尘控制等设施，破碎筛、粉碎机等易产生粉尘部位配备防尘装备。

　20 一项不符合扣 5 分。

　 31 打眼、钻孔、装岩、破碎、筛选等作业时应采取防尘措施。

　20 一项不符合扣 5 分。

　 32 防水管理?（20 分）

　开采范围上方汇水影响安全的，应当设置截水沟。

　10 不符合不得分。

　 33 深凹露天矿山应设置专用的防洪、排水设施。

　10 不符合不得分。

　 34 防火防爆?（20 分）

　维修设备时应建立动火作业审批制度，并有记录。

　10 不符合不得分。

　 35 油料库、炸药库等地点应采取防火措施，并备足消防器材。

　10 不符合不得分。

　 36 安全标志?（30 分）

　矿山边界、边坡危险地带、变电所、机械电气设备可能被人触及部位、炸药库、运输道路、排土场等应设立相应警示标识。

　30 缺一处扣 5 分。

　 合计 500

　 会诊检查发现的其他情况

　 矿山企业现场负责人签字

　 时间：

　年

　 月

　 日 会诊检查人员签字

　 时间：

　年

　 月

　 日

　 附表 2 金属非金属地下矿山安全生产风险分级监管现场检查表

　 矿山企业名称(签章）

　 检查日期

　 年

　 月

　 日 安全生产 许可证 证号

　 开采?矿种

　 生产规模 采矿证核定规模：

　 有效期

　 设计规模：

　 序号 检查项目 检查内容 检查方法 检查情况 检查结果 备注 Ⅰ类检查项目（检查结果为符合或不符合）

　1 相关证照 持有有效工商营业执照、采矿许可证、安全生产许可证、爆破作业单位许可证（外包作业单位须具有相应资质）。

　查阅相关资料。

　 2 现场与 设计的 符合性 开采方式、开拓系统、采矿方法、运输方式等与设计相符，满足国家法律法规标准和安全要求。

　现场检查和查阅设计资料。

　 3 “六大 系统” 按规定安装安全避险“六大系统”，并确保正常运行。

　系统正常。

　 4 安全 出口 每个生产系统至少应有 2 个独立的直达地面的安全出口，安全出口的间距应不小于 30m。

　现场检查。

　序号 检查项目 检查内容 检查方法 检查情况 检查结果 备注 5 每个生产水平（中段），均应有两个便于行人的安全出口， 并应同通往地面的安全出口相通。

　现场检查。

　 6 天井作为安全出口的，应安装符合规程要求的安全梯并有安全防护设施。

　现场检查。

　 7 井口周边有地质灾害风险的矿山应采取可靠的技术措施。

　现场检查。

　 8 机械 通风 每个生产系统必须按规定建立机械通风系统，且能正常运行。独头工作面必须按规定采取局部通风措施。

　现场检查和查阅设计资料。

　 9 斜井提升 有斜井提升的矿井，必须设置有效的“一坡三挡”。

　现场检查。

　 10 竖井提升 有竖井提升的矿井，提升设备必须有安全可靠的保护装置。

　现场检查。

　11 矿井 防排水 水文地质条件复杂且存在下山开采的矿井，建立有效的防排水措施。

　现场检查和查阅相关资料。

　 12 采空区及 顶板管理 有严重威胁生产安全的顶板破碎带或采空区的，必须采取有效措施。

　现场检查。

　 13 排土场 违规设置排土场且对下游生产生活设施构成重大安全威胁。

　现场检查。

　 14 检测及 应急设备 严格按要求配备并使用检测仪器及设备（如井下多参数气体检测仪）。每名下井人员须配备自救器。

　现场检查。

　 15 保安电源 地下开采的矿井必须有可靠的保安电源。

　现场检查。

　16 特殊矿井 管理 含瓦斯、硫化氢等有毒有害气体的矿井应制定专项应急预案并定期演练。

　查阅检查和谈话提问。

　 Ⅱ类检查项目（检查结果为符合或不符合）

　1 安全技术 管理体系 按规定要求配备注册安全工程师或委托中介技术服务机构开展技术服务。

　查阅文件。

　序号 检查项目 检查内容 检查方法 检查情况 检查结果 备注 2 建立和完善安全技术管理制度及技术资料档案。

　查阅资料。

　 3 建立技术管理体系运行及管理机制。

　查阅运行记录资料。

　 4 安全生产 责任体系 落实“党政同责”要求，董事长、党组织书记、总经理对本企业安全生产工作共同承担领导责任。

　查阅相关文件。

　 5 落实安全管理力量，依法设置安全生产管理机构，配齐专业技术安全管理人员。

　查阅相关文件。

　6

　落实安全生产“一岗双责”，所有领导班子成员对分管范围内安全生产工作承担相应职责。

　查阅相关文件。

　7 落实安全生产组织领导机构，成立安全生产委员会，由董事长或总经理担任主任。

　查阅相关文件。

　8 落实安全生产报告制度，定期向董事会、业绩考核部门报告安全生产情况，并向社会公示。

　查阅相关文件。

　9 安全责任到位、安全投入到位、安全培训到位、安全管理到位、应急救援到位。

　查阅相关文件和资料。

　10 人员 能力 主要负责人和安全生产管理人员经考核合格。按规定要求配备矿长和分管安全、生产、机电、技术的副矿长。

　查阅资料和谈话提问。

　 11 特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得有效特种作业操作资格证。

　查阅资料和谈话提问。

　12 责任制 应按照新《安全生产法》修订主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制，并上墙。

　查阅资料和谈话提问。

　 13 安全管理责任清单 按规定要求建立企业主要负责人、各类安全管理人员管理责任清单和岗位操作人员责任清单。

　现场检查和查阅资料。

　序号 检查项目 检查内容 检查方法 检查情况 检查结果 备注 14 管理规章 制度及台帐 应建立并及时修订以下安全管理制度且有相应的记录台帐，制度上墙管理：（1）安全检查制度；（2）安全教育培训制度；（3）安全隐患排查与治理制度；（4）安全投入制度；（5）安全办公会议制度；（6）人员出入井管理制度；（7）领导下井带班制度。其余制度及台帐也应齐全完善并归档管理。

　现场检查和查阅资料。

　15 操作规程 制定并执行作业安全规程和各工种操作规程，并经技术负责人签发。

　查阅资料。

　 16 矿领导下井?带班 严格执行矿领导下井带班制度，与矿井工人同时下井、同时升井。

　现场检查、查阅台帐和谈话提问。

　 17 隐患排查 与治理 按规定开展安全隐患自查与治理工作，并按“五定”要求如实完整填写相关记录。

　查阅资料和谈话提问。

　 18 教育 培训 按规定组织开展相应的企业内部安全教育培训，并如实填写记录。

　查阅记录资料和谈话提问。

　 19 安全 投入 安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生产费用，严格专项使用管理，建立月度费用台账。

　查阅凭据和记录资料。

　 20 工伤保险 依法参加工伤保险，为从业人员定期足额缴纳保险费。

　查阅凭据资料。

　 21 矿井 现状图纸 下列现状图纸应及时填绘并规范上墙管理：井上井下对照图，各水平采掘工程平面图，通风、提升运输、排水系统图、避灾线路图、监测监控系统图。

　现场检查。

　 22 个体 矿山企业必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准 查阅资料。

　序号 检查项目 检查内容 检查方法 检查情况 检查结果 备注 防护 的劳动防护用品，防护用品须有相关合格证。

　23 现场作业人员必须按要求佩戴劳动防护用品（包括安全帽、安全绳、防尘口罩等）。

　现场检查。

　 24 现场 管理 有下列情形之一则此项判定为不符合：未按规定使用安全帽、矿灯；爆破警戒未设置或设置距离不足；无关人员进入矿井；危险区域有人员进出或逗留；井下有吸烟行为；白炽灯取暖；其他冒险违章作业。

　现场检查。

　 25 “三同时”?管理 采矿许可证核定的开采范围改变、开采方式改变、生产规模改变、开采深度改变，开拓系统、采矿方法等须重新履行矿山建设项目安全设施“三同时”审批手续。

　现场检查和查阅资料。

　 26 应急管理 按要求制定事故应急救援预案并按规定评审和备案。

　查阅资料。

　 27 按要求对矿工进行应急逃生教育培训。

　查阅记录资料和谈话提问。

　 28 按要求对事故应急救援预案进行演练。

　查阅记录资料。

　 29 按要求及时对事故应急救援预案进行修订。

　查阅资料。

　 30 外包工程 管理 企业外包工程应符合《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》(国家安监总局 62 号令)的要求。

　查阅资料。

　 31 设备检测 危险性较大的设备、设施按照国家有关规定进行定期检测检验。

　查阅资料。

　 32 安全文化 建设符合本矿实际的安全文化，以深入人心的安全理念方针指导矿山生产与管理。

　现场检查和询问。

　 33 将非煤矿山“双十条”规定告知牌置于矿山醒目位置。

　现场检查和询问。

　34 在企业醒目位置设置公告栏，在存在安全生产风险的岗位设置告知卡，分别标明本企业、本岗位主要危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。

　现场检查和询问。

　35 在重大危险源、存在严重职业病危害的场所设置明显标志， 现场检查和询问。

　序号 检查项目 检查内容 检查方法 检查情况 检查结果 备注 标明风险内容、危险程度、安全距离、防控办法、应急措施等内容。

　36 在有重大事故隐患和较大危险的场所和设施设备上设置明显标志，标明治理责任、期限及应急措施。

　现场检查和询问。

　37 在工作岗位标明安全操作要点。

　现场检查和询问。

　38 及时向员工公开安全生产行政处罚决定、执行情况和整改结果。

　现场检查和询问

　及时更新安全生产风险公告内容，建立档案。

　现场检查和询问。

　39 淘汰落后 设备及工艺 严格按安监总管一[2013]101 号和[2015]13 号文件要求按期淘汰落后设备及工艺。

　现场对照检查。

　 40 微信助力 平台 矿山企业主要负责人、安全管理人员应按要求加入国家安全生产监督管理总局的“微信助力平台”。

　现场测试。

　 41 工业广场?安全设施 地面辅助及加工系统等安全设施应齐全有效。

　现场检查。

　 42 劳动定员 下井总人数和单个作业面同时作业人数均不能超过设计确定数量。

　现场检查和查阅设计资料。

　 43 出入井登记?管理 出入井井口应有登记管理制度和台帐，设专人进行严格登记管理。

　现场检查和查阅记录。

　 序号 检查项目 检查内容 分值（分）

　评分标准 检查 情况 得分 备注

　序号 检查项目 检查内容 分值（分）

　评分标准 检查 情况 得分 备注 Ⅲ类检查项目 1 采掘系统?（200 分）

　主要井巷的断面、坡度及弯度等参数符合安全要求。

　30 有一处不符合扣 5 分。

　 2 工作面数量应与设计一致。

　40 多设置一个扣 10 分。

　 3 工作面采高、采宽及矿柱留设应符合安全要求。

　40 有一处不符合扣 10 分。

　 4 主要井巷及工作面顶板应按要求进行有效支护。

　30 有一处不符合扣 10 分。

　 5 顶板危岩、浮石应及时处理。

　30 有一处不符合扣 10 分。

　 6 采空区和废弃巷道应及时密闭并设警示标识。

　30 有一处不符合扣 10 分。

　 7 通风系统?（120 分）

　矿井通风设备及通风设施的设置符合设计要求。

　30 有一处不符合扣 10 分。

　 8 局部通风机设置位置、风筒出口与碛头距离、吊挂应符合规范要求，且确保风筒不漏风。

　30 有一处不符合扣 5 分。

　 9 按规定设置测风站并定期检测。

　10 未设置测风站不得分，设置不规范不得分；检测少一次或记录不规范扣 5 分。

　 10 矿井各作业面及各区域的风量、风速、风质符合规范要求。

　40 有一处不符合扣 10 分。

　 11 定期检测井下有毒有害气体，并做好相关记录。

　10 未检测不得分；记录不规范扣 5 分。

　 12 提升运输系统?（100有斜井运输的：斜井巷道的断面尺寸、坡度及弯度等应与设计符合；提升机房应设置安全防护设施、提升运输的钢丝绳和地滚等应符合要求；斜井巷道和井底车场应设规范的躲避20 有一项不符合扣 5 分，扣完为止。

　序号 检查项目 检查内容 分值（分）

　评分标准 检查 情况 得分 备注 分）

　硐室；斜井人行道应设人行梯坎并设隔离措施；行车不行人。

　竖井提升系统的制动系统、控制系统、闭锁装置、钢丝绳、罐道、提升容器摇台或其他承接装置应符合安全要求。

　30 有一项不符合扣 5 分。扣完为止

　13 平硐有轨运输：运输巷道的坡度及转弯半径、人行道、躲避硐室等设置应符合要求。矿车应限速运行。

　10 有一项不符合扣 2 分。扣完为止。

　 14 无轨运输：运输巷道的高度、坡度、平整度、弯度及转弯半径等应符合运输安全要求，并严格限速运行。同时应设符合要求的人行道。

　20 有一项不符合扣 2 分。扣完为止。

　 15 采矿作业面至运输大巷之间的运输方式应满足安全需要，溜矿井应设安全防护设施。

　10 运输方式不满足安全要求不得分，安全防护设施每少一处扣 2 分。

　 16 井下运输应按规定设置路牌和警示标识。

　10 未设置不得分，设置不规范扣 5 分。

　 17 供风、供电及机电设备?（90 分）

　井下供电线路接头、闸刀应符合规范要求。

　10 有一处不符合扣 5 分。

　 保安电源能正常启动和运行 10 有一处不符合扣 5 分 18 空压机应安装在地表，高压气罐的安全装置齐全可靠。

　10 有一处不符合扣 5 分。

　 19 按规定使用矿用设备，有瓦斯等有毒有害气体的矿井，必须使用防爆电气设备。

　10 有一处不符合扣 5 分。

　 20 可能被人触及的裸露带电部分及传动部分有保护罩或防护栏及警示标志。

　10 有一处不符合扣 5 分。

　 21

　矿井电气设备三大保护及防雷电装置符合要求；井下电线和 10 有一项不符合扣 5 分。

　序号 检查项目 检查内容 分值（分）

　评分标准 检查 情况 得分 备注 电缆敷设应符合规范要求。

　22 矿井建立并执行井下停、送电工作票制度；电气设备及供电设备、线路检修有相关警示标志。

　10 未建立制度不得分，缺一处警示标志扣 5 分。

　23 井下变（配电室）设置应符合规范要求。

　10 有一处不符合扣 5 分。

　24 机电设备有定期检查、维护保养制度及记录。

　10 无制度或未执行不得分；无记录扣 5 分。

　25 爆破管理?（60 分）

　是否有爆破设计方案。

　20 无方案不得分。

　 26 爆破施工单位资质应符合要求?（委托其他机构爆破的应提供相关协议）。

　15 不符合不得分。

　 27 单次爆破最大用药量应符合爆破方案的要求。

　15 不符合不得分。

　 28 炸药雷管临时存放应符合要求。

　10 不符合不得分。

　 29 防排水?（60 分）

　矿井井口的标高必须高于当地历史最高洪水位 1 米以上，并有防止地表水进入井口的措施。

　30 不符合不得分。

　 30 在采掘工作面附近有水体的，必须采取有效的探放水措施。

　20 不符合不得分。

　 31 主要巷道排水沟及临时排水设施应满足需要。

　10 有一处不符合扣 5 分。

　 32 防火?（40分）

　建立符合设计要求的矿井消防系统，并按规定要求配备消防器材。

　10 未建立不得分；每缺一件消防器材扣 5 分。

　 33 制定符合矿井实际的井上、井下防灭火措施； 10 未制定或不符合实际不得分。

　 34 在井下进行动火作业，应制定经主管矿长批准的防火措施； 10 不符合不得分。

　 35 矿井地面及井下易燃、易爆物品存放符合规定要求。

　10 不符合不得分。

　序号 检查项目 检查内容 分值（分）

　评分标准 检查 情况 得分 备注 36 防尘?（40分）

　井下防尘管路系统符合设计要求。

　10 不符合不得分。

　 37 井下凿岩打眼采用湿式作业。

　10 不符合不得分。

　 38 对井下产尘点及爆破后的作业面采用喷雾洒水。

　10 不符合不得分。

　 39 井下个体粉尘防护符合要求。

　10 不符合不得分。

　 40 安全避险?六大系统?（60 分）

　监测监控系统传感器数量和安装位置符合要求。

　10 有一处不符合扣 5 分。

　 41 井下人员定位系统设置合理；井下最多同时作业人数少于30 人的应建立完善人员出入井信息管理制度，准确掌握井下各个区域作业人员的数量。

　10 不合理不得分。

　 42 井下通讯设施安装位置及数量符合规范要求。

　10 有一处安装位置不正确或一部井下电话不畅通扣 5 分。扣完为止。

　 43 压风自救、供水施救设施安装位置和数量符合规范要求，并确保正常使用。

　10 有一处安装位置不正确或少设置一处扣 5 分。扣完为止。

　 44 安全避险“六大系统”井下设备应具有“KA”标识。

　10 有一件不符合扣 5 分。

　 45 按规定设置紧急避难硐室,并配备存放相关物资及设备。

　10 未按规定设置不得分。设置不规范或物资及设备缺一件扣 5 分。

　 46 安全警示标识?（30 分）

　矿山应有醒目的安全标语，井下、地面生产场所危险区域应设相应的警示标志。井下距离、方向、管线名称、作业面标号等名称标识应按规定设置。

　30 每缺一处扣 5 分。

　序号 检查项目 检查内容 分值（分）

　评分标准 检查 情况 得分 备注 合计 800

　 会诊检查发现的?其他情况

　 矿山企业现场负责人签字

　 时 间：

　年

　 月

　 日 会诊检查人员?签字：

　 时 间：

　年

　 月

　 日

　附表 3 尾矿库安全生产风险分级监管现场检查表

　 尾矿库名称（签章）

　 检查日期

　 年

　 月

　 日 安全生产 许可证 证

　号

　 尾矿库类型

　 库容 设计总库容：

　 有效期

　 尾矿库等别

　 剩余库容：

　 序号 检查项目 检查内容 检查方法 检查情况 检查结果

　序号 检查项目 检查内容 检查方法 检查情况 检查结果 Ⅰ类检查项目（检查结果为符合或不符合）

　1 相关证照 工商营业执照、土地使用审批手续和安全生产许可证合法有效。

　查阅资料。

　 2 库区下游 对下游 3 公里内存有居民区或重要工业设施的尾矿库做风险评估，根据评估结果采取相应的安全保障措施。

　现场检查。

　 3 基础坝 坝体高度、内外坡比等参数应与设计相符。

　现场检查。

　 4 筑坝方式及材料应与设计相符合。

　现场检查。

　 5 堆积坝 堆积坝内外坡比、筑坝方式、最终坝高应与设计符合。

　查阅相关资料，现场检查。

　 6 排洪系统 排洪系统构建筑物的尺寸、材质应与设计相符合。

　查阅相关资料，现场检查。

　 7 库容 尾矿排放量不得大于设计排放量。

　现场检查。

　 8 干滩?浸润线 尾矿库实际干滩长度和浸润线埋深满足设计要求。

　查阅相关资料，现场检查。

　Ⅱ类检查项目（检查结果为符合或不符合）

　1 安全技术 管理体系 建设 按规定要求配备注册安全工程师或委托中介技术服务机构开展技术服务。

　查阅相关文件。

　 2 建立安全管理机构及安全生产责任制。

　查阅相关文件。

　 3 建立技术管理体系运行机制。

　查阅相关文件。

　 4 安全生产 责任体系落实“党政同责”要求，董事长、党组书记、总经理对本企业安全生产工作共同承担领导责任。

　查阅相关文件。

　序号 检查项目 检查内容 检查方法 检查情况 检查结果 5 建设 落实安全生产“一岗双责”，所有领导班子成员对分管范围内安全生产工作承担相应职责。

　查阅相关文件。

　 6 落实安全生产组织领导机构，成立安全生产委员会，由董事长或总经理担任主任。

　查阅相关文件。

　 7 落实安全生产报告制度，定期向董事会、业绩考核部门报告安全生产情况，并向社会公示。

　查阅相关文件。

　 8 安全责任到位、安全投入到位、安全培训到位、安全管理到位、应急救援到位。

　查阅相关文件和资料。

　 9 人员能力 主要负责人和安全生产管理人员经考核合格。按规定要求配备主要负责人和分管安全、技术负责人。

　现场询问。

　 10 特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证。

　现场检查。

　 11 安全管理责任清单 按规定要求建立企业主要负责人、各类安全管理人员管理责任清单和岗位操作人员责任清单。

　现场检查和查阅资料。

　 12 责任制 应按照新《安全生产法》修订主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制，并上墙。

　现场检查和查阅资料。

　 13 管理规章 制度及 台帐 应建立并及时修订以下安全管理制度且有相应的记录台帐：（1）安全检查制度；（2）安全教育培训制度；（3）安全隐患排查与治理制度；（4）安全投入制度；（5）安全办公会议制度。其余制度及台帐也应齐全完善并归档管理。

　现场检查?和查阅资料。

　 14 操作规程 制定并执行作业安全规程和各工种操作规程。

　现场检查。

　 15 隐患排查 与处理 对尾矿库坝体位移、干滩长度、库水位、浸润线等参数进行日常巡查和定期观测，并如实完整填写相关记录。发现安全隐患，应按“五定”要求及时处理。

　现场检查。

　序号 检查项目 检查内容 检查方法 检查情况 检查结果 16 教育培训 按规定组织开展相应的企业内部安全教育培训，并如实填写培训记录。

　现场检查。

　 17 值班管理 建立领导值班制度和记录台账制度。

　现场检查。

　 18 安全投入 安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生产费用，严格专项使用管理，建立月度费用台账。

　查阅相关凭证。

　 19 工伤保险 依法参加工伤保险，为从业人员按时足额缴纳保险费。

　查阅相关凭证。

　 20 个体防护 为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，防护用品须有相关的合格证。

　查阅相关凭证。

　 21 现场作业人员必须按要求佩戴劳动防护用品（包括安全帽、安全绳、防尘口罩等）。

　现场检查。

　 22 “三同时”管理 新建、改建、扩建工程项目应严格履行建设项目安全设施“三同时”手续。尾矿库闭库应严格履行闭库安全设施“三同时”手续。

　查阅相关资料。

　 23 应急管理 按要求制定事故应急救援预案并按规定评审和备案。

　查阅相关资料。

　 24 按要求对事故应急救援预案进行演练。

　查阅相关资料。

　 25 按要求及时对事故应急救援预案进行修订。

　查阅相关资料。

　 26 安全文化 建设符合本企业实际的安全文化，以深入人心的安全理念方针指导尾矿库生产与管理。

　现场检查和询问。

　 27 将非煤矿山“双十条”规定告知牌置于尾矿库醒目位置。

　现场检查和询问。

　 28 在企业醒目位置设置公告栏，在存在安全生产风险的岗位设置告知卡，分别标明本企业、本岗位主要危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。

　现场检查询问。

　 29 在重大危险源、存在严重职业病危害的场所设置明显标志，标明风险内容、 现场检查询问。

　序号 检查项目 检查内容 检查方法 检查情况 检查结果 危险程度、安全距离、防控办法、应急措施等内容。

　30 在有重大事故隐患和较大危险的场所和设施设备上设置明显标志，标明治理责任、期限及应急措施。

　现场检查询问。

　 31 在工作岗位标明安全操作要点。

　现场检查询问。

　 32 及时向员工公开安全生产行政处罚决定、执行情况和整改结果。

　现场检查询问

　 33 及时更新安全生产风险公告内容，建立档案。

　现场检查询问。

　 34 坝体稳定 性分析 上游式尾矿坝堆积...