私募基金管理人尽职调查报告模版x

时间：2020-11-04 07:35:49　来源：小苹果范文网本文已影响人

私募基金管理人尽职调查报告（模版）

一、管理人基本情况：

1、概况:

公司名称

成立日期

员工人数

注册资本

实缴资本

实缴

比例%

协会登记

日期

协会登记编号

登记管理

类型

私募证券投资基金/私募股权投资基金/其他（）

联系人及职

务

联系电话

注册地址

办公地址

2、股权结构:

股东名称

出资金额

（万元）

出资比例（％）

出资方式

货币

股东简介：

3、高管情况:

姓名

姓别

职务

有无基金从业资格

有（通过考试/资格认定）/

无

高管简历:

（其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍）

二、管理能力：

1、高管股权或证券投资经验：

（重点内审！请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情

况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。）

2、投资和内控相关制度：

（名称列示，正文附后）

3、市场地位或同业认可情况（如排名、获奖等）：

三、法律意见书：

（1、如没有委托律所办理过，则写“无法律意见书” ；2、已委托律所承办但协

会报备未通过，则填写“上报协会未通过，协会反馈意见为： ”）

1、出具时间：

2、报备协会时间:

3、出具机构: 4、法律意见摘要（全文附后）：

四、财务状况：

1、财务数据：

类另I」

2016年度

最近期

2015 年

2014 年

资产总额

负债总额

净资产

营业收入

净利润

2、审计报告:

祥见附件*《

祥见附件*《*******

审计报告》

五、业务情况:

1、股权类产品列表

产品简称

是否备案

成立规模

存续时间

托管人（简称）

** ^年 * 月 ** ^年 *

月

**年*月-今

2、股权类产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投资结果等）六、其他事项:

事项

是/

否

情况说明

办公地址是否属实

是否足额缴纳注册资本

股东是否有国有、外资

背景

（如有由列明股东名称）

是否涉嫌出资不实情况

管理人、实际控制人、高管最近两年有无无重大诉讼、财务纠纷和不良信用记录及重大违法违规行为。

基金业协议网站无负面诚信信息（如失联或异常、虚假填报、重大遗漏、违反八条底线、相应主体存在不良诚信记录等）

七、尽调结果及意见:

1、尽调过程（包括什么时间、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等）：

2、尽调结果及意见：

（应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力，以及一并上报的产品的意见）

尽调人（签名）：复核人（签名）：

2016 年月日

特别提示：

提交托管外包业务流程时，须将本尽调报告以及管理人三证（或三证合一件）基金业协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明（高管担任基金经理无需提供）等与产品要素表一同作为附件上传

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