完整版权力运行流程内及风险点分布图x
时间：2020-10-22 07:46:51 来源：小苹果范文网 本文已影响 人 
1、费用报销管理
1、 不按规定把 关，对报销材料 中漏报、错报等 违规冋题，暗示 下属提出不按 规定审核的意 见。
2、 不按规定把 关，隐匿回避报 销材料不符合 要求等重大问 题，违规进行支
。
风
低 级 风 险
不按规定审批。
不按规定复核、
经办人员填写费用报销单
股室负责人签字
1
办公室负责人审核
吧
1
n
f
" 局领导审批
1
F
承办人支付
中
级
防控措施：
1、费用审批不相 容，职位分设，杜 绝由一人办理资 金支付业务事 项。
防控措施:
严格执行机关经
费管理相关规章
制度按照费用报
销程序把好票据
审核审批关。
防控措施:
加强廉政教育和
J部分留作自’厂
?理资产登
2、办公用品米购
相关股室提出办公室用品申请
不按规定审
办公室负责人审核
核政府采购
级
■方案并提交
不严格按质
J量标准验收
不全数发放,
低
级
风
不按规定办
局长办公会议研究审批
3
r
委托区政府采购中心采购
1
r
、 承办人验收
1
r
. 承办人发放
1
r
股室签收
办理资产登记
防控措施:
1、严格执行《阜阳
市政府采购管理暂
防控措施:
市交通运输局机关
1、严格执行《阜阳
匕办公用品管理办/
防控措施：
1、加强思想教育,
廉政教育和监督管
J 丿
防控措施:
匕建立健全台账制丿
不按规定审
3、公务接待
对口股室提出接待申请
(
防控措施:
中
股室负责人签字报办公
办理、私自安
级
J排招待地点
风
1、不按规
公务接待后账单呈报
低
定填写呈报
级
1、不按规定
rn
办公室负责办理
办公室负责人审核费用
1、严格执行机关《关
-定的通知》。
于公务接待暂行规
防控措施:
1、严格执行制定的
接待规定，“三单合
”、严格标准、实丿
防控措施:
不按规定受
理车辆维修、
1、不按规定审
批公车维修、保
养申请。
险
不按规定审
不按规定定期
统计、汇总、公
布车辆维修、保-
4、公车维修管理
驾驶员提出维修申请
1
T
承办人受理
1
r
办公室主任审批
1
f
承办人安排维修
1
r
财务人员审核费用
承办人统计、汇总、公布
中
级
风
低
级
风
防控措施:
1、建立落实机关车辆
防控措施:
管理，维修具体措施。丿
严格执行局机关公
车管理有关规定，加
强机关公务车辆的
J运行和维修管理，建丿
防控措施:
防控措施:
严格执行责任追究制―丿
加强对公车维修，保
养费用票据的审核，丿
5、申领交通行政执法证件
申领执法证件
6、执法监督
7、规范性文件审查
&行政复议
将复议案卷整理归档
i、不按规定受
理、隐匿回避申
O
请材料中漏报
中
错误等违纪问
级
9、建设资金管理
防控措施:
对政府批准计划拨入资金
1
T
工程股、县乡所、质检站承
办受理
1
J监督，保证资金规范丿
防控措施：
风
不按规定审核
财务负责人根据合同、支付
月报审核
1、加强政策学习,
提高理论水平。
2、加强自律，严格
1
低
级
［风；
隐匿、回避申请
丿
不按规定审批
不按规定及时
单位领导审批
财务转账支付
基本建设资金监督
防控措施:
认真执行会计规章制
管理办法》、《基本建
丿
1、严格按照《交通
f
1
防控措施：
■_
现金管理制度，丿
10、预决算管理
会议部署预算编制工作
根据上级文件编制部门
预算
上级主管部门批准部门
预算
执行部门预算
股室负责人审核
单位领导审批
年终编制部门决算
防控措施:
1、严格执行《阜阳
市级部门预算编制
防控措施:
1、认真学习理论知
防控措施:
严格执行财务管理
识，业务技能，提
3制度，实行审批、丿
J管理办法的通知》丿
上报上级主管部门
11、资产管理
局属单位申请配置、处置、 出租、出借
防控措施:
低
级
风
「序报批资产
r
不按规定程
加强廉政教育
局办公会议研究并上报主管
部门批准
按规定程序办理
不按规定监
丄督国有资产丿
1 '
低
v
一 i
验收发出入账
r j
级
1
F
不按规定核
［风j
定期清查资产
j和监督，严格执丿
防控措施:
严格按照《阜阳
市行政事业单
-位国有资产管
防控措施:
1、加强财务知
12、经费管理
13、干部选拔任用
Q规定
风险
(
1、谈话对象
选择不公平
j考察不全面'
i、不按规定
提出初步人
风
丿
对反映的问
题不认真查
J证，不如实向丿
研究制定干部选拔配备工作
实施方案
1
r
股主负责人初审
1
F
领导班子讨论
1
r
成立考察组，组织考察
1
r
提出初步考察人选
1
领导班子决定拟任人选
1
r
任职人选公示
1
r
领导班子决定任职人选
1
F
报市局审批备案
1
r
任用
中
级
14、工资管理
防控措施:
加强对干部选拔政策/
防控措施：
i、合理确定参加民
主推荐、测评和考察
防控措施:
i、加强对考察人员
防控措施:
的教育。
-2、健全干部任用监
1、严格执行《党政
领导干部选拔任用
工作职责》追究办
J 丿
t \
1
调配或任免通知
防控措施：
违反规定
中
1、严格执行程序，
私自给相
级
坚持原则，公开、
防控措施：
1、工资调整形成
程序化、规范化、
'专业化
15、职称评定
16、老干部工作
17、公路工程施工图设计审批
不按照
低
规定审
级
风
r
接受当事人
防控措施:
宴请，审查材
J料时把关不丿
风
(
忽视设计文
件中明显存
在的质量缺
低
级
把关不
风
y
r
申请单位提出申请
1
.对申请材料进行头质审查，必要 时进行现场核查。
1
组织专家评审
1
r
补充修改设计文件
1
!
出具批复文件
公路工程施工图设计审批
中
级
*
18、公路建设项目竣工验收
明确责任追
防控措施:
坚持实事求
是和公开、公
防控措施:
重大事项局
长办公会议
防控措施:
重大事项须
对施工企
匕业审核不丿'风险
施工单位对
收人员贿赂、宴
请、导致不能严
」 丿
不按规
1
r
、审核申请人的申办材 料是否齐全合法
1
f
进仃材料审查
主要负责人审核
1
F
负责人提出审核意见
1
r
批准文件
理
F
组织验收
申请人申请
加强思想和职业道
防控措施:
防控措施:
1、成立竣工验收小
组，分组检查，形
丿
防控措施:
I重大事项须经局长
19、公路建设项目施工许可
1、审查材
料时把关不
严或降低要
求。
把关不严,
降低标准，
丿
公路、水运建设项目施工许可
1
申请单位提
吉出申请
对申请材料进行实质审查，必
要时进行现场核查
r
提出行政审批意见
1
行政决定
1
r
办理时限：20个工作日
级
风
Q学习。
20、安全生产监督
防控措施:
1、严格按照《公
路法》进行审核。
2、严格执行限时
丿
防控措施:
1、加强专业知识
承办人制定检查工作方案
向被检查单位
L j
低
检查走过场，不
级
按规定，流于形
包庇被检查单
中
级
风
不按实际情况
位，不客观汇报
股室负责人审核
局领导审批
向被检查单位反馈检查情
况
防控措施:
防控措施:
两人以上检查，严
防控措施:
向局领导或上级单位汇报 检查情况
严格按照统计制度丿
J
组织人员开展安全生产 检查
整改监督不力。
发现安全生产隐患
限期整改
21、事故调查处理
1、加强督查纪律教
育，加强工作效能
J考核，严格执行责 丿
防控措施:
加强被检查单位的
- J
发生公路、水路事故
承办人提出意见
股室负责人审核
防控措施:
1、加强事故调查处
局领导或上级单位审批
作伪证、假
5,从中谋取
在分析过程中
.避重就轻，从中丿、
r a
不按规定反映
实际情况，有意
暗示下属提出
减轻有关单
不客观汇报事
、故的真实情况，
与事故单位和人员
串通，包庇事故责
防控措施:
i、加强事故调查处
理，纪律教育。
防控措施:
防控措施:
i、落实工作责任。
n
收集证据
1
1
分析证据
/
1
中
n
拟写事故调查报告
1
1
级
h
L 股长审核
―?
风
F
险
A
向局领导或上级单位汇报
—?
I
组成调查组
防控措施:
1、加强纪律教育。
提出追究有关单位和人员责任 建议
事故调查处理须经局
防控措施:
理，纪律教育和监丿
1、加强工作效能考
'任人，提出有利于 '
22、行业精神文明建设检查
防控措施：
1、严格检查纪
律，落实检查责
防控措施：
.检查结果由检丿
V；控措施
检查考核等由
J检查组集体研丿
23、评优评先
不按实际情
承办人制定方案
防控措施:
承办人受理各单位报送的材料
不按规定
1-
1 F
?
/ 、
防控措施：
承办人提出初审意见
Q进行审/
低
1
J明确责任追究，加丄
局领导班子审核
级
不按规定
局办公会议研究
选单位和
隐匿对候
公示
下发表彰决定或推荐上报
24、信访受理
2、拖延信访
审核时间
低级
r
拖延案件
办理、转
风险
1、压案不办
中1
'3、向举报人■-
不按规定保
J存以办结的丿I风险
防控措施:
1、运用案件管理系统,
严格登记信访案件。
防控措施:
信访登记
1
J 承办人受理
/
1
办
理
?
F
回
复
1
!
归
档
?
1、规定信访受理各阶
段的时限要求。
防控措施:
、重大信访件处理需
风
J
1、加强责任追究制度。
25、案件查办
漏登、
漏记、
风险
( \
1、泄漏案件
调查情况
提出处理意见;
中
'2、徇私舞弊、
级
r
1、不依法依纪
2、对案件情况
不实事求是
行政违纪案件来源
F
填写受理
里登记
1
r
给予行政处分予以立案
立 案
1
r
调查审理
F
处理
结
案
1
r
立卷归档
低级
防控措施:
1、运用管理系统,
J严格登记。
r
防控措施:
1、制定办案工作纪
律，加强办案人员继
续教育。
防控措施:
1、严格依法办案。
2、定期向局领导汇
J 丿
26、监督检查
防控措施:
严格按照相关要
丿
回避存在问
3题的单位和/ 厂1、不按规定 把关。
2、提出对被 检查单位有 利的修改意
级 风 险 占
八、、
不按规定把
高
r
隐匿、回避问
题，避重就
提出对被检
■轻；在监督检■■
低
j查单位有
不按规定把
)
确定任务
■ 承办人制疋方案
1
r
. 监察室负责人审核
1
局领导审批
1
承办人组织检杳
?
承办人提出检杳结果
1
监察室负责人审核
局领导审批
r
反馈意见
1
跟踪整改
中级
风险
级
级
防控措施:
重要监督检查事项
防控措施：
L 」
防控措施:
1、严格检查纪律,
落实检查责任。
防控措施:
重要监督检查事项
2、检查工作由两人
— 丿
防控措施:
(明确责任追究，加
27、党风廉政建设责任制考核
