绩效评价报告

　 荆州区财政支出绩效评价报告

　 项目名称：信息化“对称性”建设经费项目

　 项目编号：鄂五环绩评字（2018）001 号

　 主管单位：荆州市公安局荆州区分局

　 评价机构：湖北五环资产评估有限公司

　 2018 年 9 月

　 目 目

　 录

　摘要……………………………………………………………..……………………. .….…. . . .. .…1 前言……………………………………………………………………….……………….…. .….…...5 正文…………………………………………………………………...………………….….…. .….…6 一、项目基本情况…………………………………………………….………………….……..…….6 （一）项目立项背景和依据………………………..………….………………….……………….6 （二）项目绩效目标……………………………………………………………….…….….….….6 （三）经费来源和使用情况……………………………………………………….…….….….….6 （四）项目实施情况………………………………………………………………….….….….….7 二、绩效分析及评价结论……………………………………………………..…………….………..8 （一）绩效分析……………………………………………………………………………………..8 （二）评价结论……………………………………………………………………………………11 三、绩效评价结果应用建议…………………………………………………………………...……14 四、主要经验及做法、存在的问题和建议……………………………………………….…..……14 （一）主要经验及做法…………………………………………………………..………….……14 （二）存在的问题………………………………………………………………..…………….…15 （三）建议和改进举措…………………………………………………………..……….………15 五、其他需说明的问题…………………………………………………………..………………….15 六、附件……………………………………………………………………...………..…………..…16 1、绩效评价指标体系 2、绩效评价工作情况 3、问卷调查

　重要提示：以下内容摘自绩效评价报告，欲了解本项目绩效评价的全面情况，请阅读绩效评价报告正文。

　摘 摘

　 要

　 一、概述 近年来，荆州市公安局荆州区分局（以下简称“荆州区公安分局”）勇于争先，服务民生的队伍能力水平不断提高，群众“一感两度”不断提升，为改革发展创造了良好的治安环境。荆州市荆州区人民政府于 2016 年 10 月 27 日召开政府常务会议，决定将荆州区公安分局信息化“对称性”建设项目纳入财政预算，采取总体规划，逐年分步实施。

　荆州区公安分局信息化“对称性”建设项目预算金额579万元，其中 2016 年 300 万元，2017 年 279 万元；实际到位金额537.48 万元，其中 2017 年到位 471.33 万元，2018 年到位 66.15万元；实际支出金额 536.59 万元，其中 2017 年支出 471.33 万元，2018 年支出 65.26 万元。

　为加强和规范财政支出，提高财政资金使用效益，树立和增强绩效观念，同时为下年度预算安排提供依据，荆州区财政局绩效科委托我公司对荆州区 2017 年度信息化“对称性”建设项目进行绩效评价。我公司依据项目实施单位荆州区公安分局工作领导小组提供的项目资料及其他资料，本着客观、公正、

　公平的原则，对荆州区 2017 年度信息化“对称性”建设项目的绩效进行了综合评价，形成本评价报告。

　二、绩效评价工作情况 绩效评价工作小组根据荆州区财政局下发的《关于对 2017年度 37 个重点项目进行再评价的通知》制定项目绩效评价工作方案。评价过程中遵循相关性原则、重要性原则、可比性原则、系统性原则。评价方法根据绩效目标、执行情况、执行效果等，主要采用因素分析法及公众评判法。绩效评价工作小组采用的证据收集方法包括：案卷研究、实地调研等。为提高绩效评价工作效率、确保核查对象的代表性、强化报告的专业性，抽样调查遵循代表性原则、独立性原则和方便性原则，绩效评价小组根据项目属性、区域分布、资金规模进行抽样调查。抽样调查项目个数及总金额可以代表项目实施的总体情况。对被抽样单位进行实地抽查，了解项目的具体实施情况，在反复沟通中了解被抽样单位项目资金的到位情况、使用情况及产生的效益，使绩效评价量化指标更加充分，确保绩效评价与项目的衔接度更高。

　 三、综合得分及等级 荆州区 2017 年度信息化“对称性”建设项目绩效评价指标体系共设置 23 个三级指标、13 个二级指标、4 个一级指标，

　根据绩效小组成员对每项三级指标的评价，结合资料收集、现场勘查、座谈、发放调查问卷以及评价分析等评价程序，荆州区 2017 年度信息化“对称性”建设项目绩效评定结果综合得分为 91.5 分，根据《关于规范绩效评价结果等级划分标准的通知》（90-100 分为优，80—89 分为良，60—79 分为中，0-59 分为差），该项目属于“优秀”。

　一级指标 二级指标 三级指标 分值 实际 得分 项目决策A10% 项目立项 A1 项目决策合理性 A11 5 5 项目目标 A2 绩效目标合理性 A21 5 0 项目管理B30% 资金到位 B1 资金到位率 B11 2 1 资金到位时效 B12 2 2 资金使用 B2 预算执行率 B21 4 4 预算执行相关率 B22 4 4 财务管理 B3 财务信息质量 B31 4 4 业务管理 B4 管理制度健全性 B41 4 4 制度执行有效性 B42 6 6 项目质量可控性 B43 4 4 产出 C32% 数量 指标 C1 反恐应急指挥中心 C11 4 4 可视调度平台及高清录播系统C12 4 4 一体化终端机 C13 3 3 搭建信息化平台 C14 4 4 质量指标 C2 预期建设系统完成率 C21 4 4 预知预警率 C22 3 3 平台利用率 C23 3 3

　全线提升局域网网速 C24 3 3

　时效指标 C3 信息化“对称性”建设系统完成及时率 C31 2 2 成本指标 C4 成本控制 C41 2 2 效益 D28% 社会效益指标 D1 保障学生乘车安全 D11 8 8 可持续性指标 D2 可持续发展 D21 10 10 满意度指标 D3 公众满意度 D31 10 7.5 合计 100 91.5

　四、存在的问题 预算编制方面存在问题，未对本级财政资金编制预算；预算申报时未设定绩效目标，不利于绩效考核和绩效监控。

　五、建议和改进举措 单位应强化预算编制工作，合理制定项目绩效指标，以绩效目标为导向，进一步强化执行责任，以提高资金使用效益。

　 前 前

　言

　为推进全过程预算绩效管理，强化支出责任，建立多层次绩效评价体系，提高财政资金支出绩效，以问题为导向，通过绩效评价，全面分析项目实施进展、资金使用和社会经济效益情况及需要解决的问题，提高项目管理水平；以结果为导向，建立预算资源配置与财政资金使用绩效之间的联系，促进预算编制规范化、科学化，提高财政资金使用效益，根据《湖北省人民政府关于推进预算绩效管理的意见》（鄂政发〔2013〕9号）和《湖北省财政部门预算绩效管理工作考核办法》（鄂财绩发〔2013〕9 号）等文件的要求，荆州区财政局制定了《对2017 年 37 个重点项目进行再评价的通知》（荆区财函〔2018〕11 号），根据通知要求，荆州区财政局委托我公司对荆州区2017 年度信息化“对称性”建设项目进行绩效评价。我公司依据荆州区教育局提供的项目资料及其他资料，以及评价人员现场实地勘察的情况，本着客观、公正、公平的原则，对信息化“对称性”建设项目的绩效进行了综合评价，形成本评价报告。

　 正 正

　 文 一、项目基本情况

　（一）项目立项背景和依据 近年来，荆州区市公安局荆州区分局（以下简称“荆州区公安分局”）勇于争先，服务民生的队伍能力水平不断提高，群众“一感两度”不断提升，为改革发展创造了良好的治安环境。荆州市荆州区人民政府于 2016 年 10 月 27 日召开政府常务会议，决定将公安局区分局“对称性”建设经费项目纳入财政预算，采取总体规划，逐年分步实施。

　（二）项目绩效目标

　 为贯彻落实“6.26”视频调度会议精神，荆州区公安分局把握新形势、适应新常态，秉持加强“对称性”建设新思路、新要求，实现信息化装备水平与当前维稳处置形势的“对称性”，着实提高群体事件风险防控、疏导化解、应急处置的硬实力和软实力。

　( 三) 经费来源和使用情况 （1）经费来源 2017 年项目经费为 579 万元，系本级财政资金。

　（2）资金使用 荆州区 2017 年度信息化“对称性”建设项目实际使用536.59 万元。明细如下：

　序号 项目 合同单位 合同金额（元）

　实际支付金额（元）

　1 智能化弱电系统建设项目 中国电信股份有限公司荆州分公司 4,627,249.00 3,700,000.00 2 监理费 武汉广联三山信息系统工程有限公司 90,000.00 90,000.00 3 可视调度平台及高清录播系统改造升级 湖北太公信息系统集成有限公司 652,620.00 652,620.00 4 高清视频会议改造 湖北省禾安智能科技工程有限公司 911,261.00 911,261.00 5 招标代理费 湖北中南华大建设项目管理有限公司第二分公司 12,000.00 12,000.00 合计 6,293,130.00 5,365,881.00 注：荆州区审计局对智能化弱电系统建设正在进行工程项目竣工决算审计，目的 前只支付了中国电信股份有限公司荆州分公司合同价款的 80% ，尾款按照荆州区审计局最终审计结果拨付。

　（四）项目实施情况 信息化“对称性”建设项目属于荆州区公安分局一次性项目，经荆州市荆州区人民政府于 2016 年 10 月 27 日召开政府常务会议设立，荆州区公安分局负责该项目的组织、指导、协调及实施全过程；项目实施包括智能化弱电系统建设及高清视频会议系统（高清视频会议和可视调度平台及高清录播系统）改造和升级，均按要求聘请施工单位、监理单位，签订施工、监理合同；高清视频会议系统项目依据《中华人民共和国政府采购法》进行集中采购且招投标程序到位。但由于荆州区审计局对智能化弱电系统建设正在进行工程项目竣工决算审计，我组项目人员未能看见智能化弱电系统建设相关招投标、监理资

　料；项目均采取了相应的项目质量检查且验收及时。

　二、绩效分析及评价结论 （一）绩效分析 析 1 、项目决策 （1）项目立项 A11 项目决策合理性：项目根据 2016 年 10 月 27 日荆州市荆州区人民政府常务会议纪要设立，立项依据充分。本项指标共 5 分，得 5 分。

　A21 绩效目标合理性：项目系 2016 年新增项目，已纳入区财政预算，荆州区分局未填项目申报表，扣 5 分。本项指标共 5 分，得 0 分。

　2 、项目管理 B11 资金到位率：预算资金 579 万，实际到位 537.48 万，到位率 92.83%，扣 1 分。本项指标共 2 分，得 1 分。

　B12 到位及时性：资金于 2017 年 3 月、7 月，2018 年 2月到位，资金到位及时。本项指标共 2 分，得 2 分。

　B21 预算执行率：资金到位 537.48 万，执行 536.59 万，执行率 99.83%。本项指标共 4 分，得 4 分。

　B22 预算执行相关率：执行 536.59 万元，相关支出 536.59万元，相关性 100%。本项指标共 4 分，得 4 分。

　B31 财务信息质量：账簿齐全、账实相符、核算清楚规范、

　凭证符合要求，手续齐备。本项指标共 4 分，得 4 分。

　B41 管理制度健全性：有《荆州市荆州区公安局合成作战项目实施方案》、《荆州公安机关派出所高清视频会议系统建设实施意见》等相关管理制度，管理制度合规完整。本项指标共 4 分，得 4 分。

　B42 制度执行有效性：高清视频会议系统（高清视频会议改造和可视调度平台及高清录播系统）项目依据《中华人民共和国政府采购法》进行集中采购且招投标程序到位；项目均聘请施工单位、监理单位，签订施工、监理合同；但由于荆州区审计局对智能化弱电系统建设正在进行工程项目竣工决算审计，我组项目人员未能看见相关招投标、监理资料，酌情不扣分。本项指标共 6 分，得 6 分。

　B43 项目质量可控性：有相应的项目质量要求或标准，采取了相应的项目质量检查、验收等必需的控制措施或手段。本项指标共 4 分，得 4 分。

　3 、项目产出 C11 反恐应急指挥中心：完成反恐应急指挥中心建设。本项指标共 4 分，得 4 分。

　C12 可视调度平台及高清录播系统：完成可视调度平台及高清录播系统改造升级。本项指标共 4 分，得 4 分。

　C13 一体化终端机：2017 年购买一体化终端机 12 台。本

　项指标共 3 分，得 3 分。

　C14 搭建信息化平台：实现指挥调度、舆情管控、反恐应急可视化、智能化、扁平化。本项指标共 4 分，得 4 分。

　C21 预期建设系统完成率：预期建设系统（智能化弱电系统建设项目、高清视频会议改造、可视调度平台及高清录播系统）完成率 100%。本项指标共 4 分，得 4 分。

　C22 预知预警率：有效预知预警率 95%以上。本项指标共3 分，得 3 分。

　C23 平台利用率：平台利用率 95%以上。本项指标共 3 分，得 3 分。

　C24 全线提升局域网网速：分局局域网所有设备全部更新，网速从 100 兆上升为 1000 兆，实现了局域网网速全线提升。本项指标共 3 分，得 3 分。

　C31 信息化“对称性”建设系统完成及时率：智能化弱电系统建设、高清视频会议系统（高清视频会议改造和可视调度平台及高清录播系统）完成及时。本项指标共 2 分，得 2 分。

　C41 成本控制：预算资金 579 万元，实际使用 536.59 万元，成本控制在预算内。本项指标共 2 分，得 2 分。

　4 、项目效果 D11 降低盗抢骗案件及刑事案件案发率：2017 年荆州区公安分局连续 6 年实现命案全破，影响群众安全感、满意度的

　盗抢骗案件同比下降 17.6%、7.7%、25.4%，刑事案件法案同比下降 4.8%。本项指标共 8 分，得 8 分。

　D21 可持续性：运用信息化手段指导全区侦查破案，对全区刑事、治安警情进行综合研判，深度分析，有利于降低案发率，提高破案率。对守护社会平安做出了积极贡献。本项指标共 10 分，得 10 分。

　D31 公众满意度：根据问卷调查结果，16.67%的公众表示非常满意，83.33%表示满意。本项指标共 10 分，得 7.5 分。

　中 注：其中 C14 搭建信息化平台、C21 预期建设系统完成率、C22 预知预警率、C23 平台利用率、C24 全线提升局域网网速、D11 降低盗抢骗案件及刑事案件案发率 率 6 个指标的数据来源由于涉及重大、敏感案件及荆州区公安分局内部保密性未取得相关佐证材料，我组项目人员根据荆州区公安分局自评报告内容取得相关数据。

　（二）评价结论 1、评分结果 根据《荆州区 2017 年度信息化“对称性”建设项目绩效评价指标体系》，经过逐项考核，评价得分情况详见下表：

　一级指标 二级指标 三级指标 分值 实际 际 得分 项目决策A10% 项目立项 A1 项目决策合理性 A11 5 5 项目目标 A2 绩效目标合理性 A21 5 0 项目管理B30% 资金到位 B1 资金到位率 B11 2 1 资金到位时效 B12 2 2 资金使用 B2 预算执行率 B21 4 4 预算执行相关率 B22 4 4

　财务管理 B3 财务信息质量 B31 4 4 业务管理 B4 管理制度健全性 B41 4 4 制度执行有效性 B42 6 6 项目质量可控性 B43 4 4 产出 C32% 数量 指标 C1 反恐应急指挥中心 C11 4 4 可视调度平台及高清录播系统C12 4 4 一体化终端机 C13 3 3 搭建信息化平台 C14 4 4 质量指标 C2 预期建设系统完成率 C21 4 4 预知预警率 C22 3 3 平台利用率 C23 3 3 全线提升局域网网速 C24 3 3

　时效指标 C3 信息化“对称性”建设系统完成及时率 C31 2 2 成本指标 C4 成本控制 C41 2 2 效益 D28% 社会效益指标 D1 保障学生乘车安全 D11 8 8 可持续性指标 D2 可持续发展 D21 10 10 满意度指标 D3 公众满意度 D31 10 7.5 合计 100 91.5 （二）

　综合得分及等级 荆州区 2017 年度信息化“对称性”建设项目绩效评价指标体系共设置 23 个三级指标、13 个二级指标、4 个一级指标，根据绩效小组成员对每项三级指标的评价，结合资料收集、现场勘查、座谈、发放调查问卷以及评价分析等评价程序，荆州区 2017 年度信息化“对称性”建设项目绩效评定结果综合得分

　为 91.5 分，根据《关于规范绩效评价结果等级划分标准的通知》（90-100 分为优，80—89 分为良，60—79 分为中，0-59 分为差），该项目属于“优秀”。

　2 、 主要结论 通过对荆州区 2017 年度信息化“对称性”建设项目进行绩效评价，得出以下结论：

　信息化“对称性”建设项目属于荆州区公安分局一次性项目，经荆州市荆州区人民政府于 2016 年 10 月 27 日召开政府常务会议设立，荆州区公安分局负责该项目的组织、指导、协调及实施全过程，但未对本级财政资金编制预算，未设立绩效指标；项目资金到位 92.83%，到位及时。资金到位 537.48 万元，执行 536.59 万元，预算执行率 99.83%，预算执行相关性100%；除财务核算未设置专账外账簿证件齐全，原始凭证符合要求，会计账簿保存完好，结算手续齐全;有《荆州市荆州区公安局合成作战项目实施方案》、《荆州公安机关派出所高清视频会议系统建设实施意见》等相关管理制度，管理制度合规完整；项目实施包括智能化弱电系统建设及高清视频会议系统（高清视频会议和可视调度平台及高清录播系统）改造和升级，均按要求聘请施工单位、监理单位，签订施工、监理合同；高清视频会议系统项目依据《中华人民共和国政府采购法》进

　行集中采购且招投标程序到位。但由于荆州区审计局对智能化弱电系统建设正在进行工程项目竣工决算审计，我组项目人员未能看见智能化弱电系统建设相关招投标、监理资料；项目均采取了相应的项目质量检查且验收及时；运用信息化手段指导全区侦查破案，有利于降低案发率，提高破案率，对守护社会平安做出了积极贡献。

　三、绩效评价结果应用建议 本评价报告仅提供委托方使用，法律、法规另有规定的除外。

　四、主要经验及做法、存在问题及建议 （一）主要经验及做法 1、项目依据《中华人民共和国政府采购法》进行集中采购且招标程序规范；及时发布邀请招标公告及中标结果公告。

　2、聘请了监理单位对项目实施全过程进行监督，有效保障工程质量。

　（二）存在的问题 预算编制方面存在问题，未对本级财政资金编制预算；预算申报时未设定绩效目标，不利于绩效考核和绩效监控。

　 （三）建议和改进举措

　单位应强化预算编制工作，合理制定项目绩效指标，以绩效目标为导向，进一步强化执行责任，提高资金使用效益。

　五、其他需说明的问题 本评价报告使用者应注意以下其他事项对评价结论的影响：

　（一）本报告基础资料由荆州区公安分局提供，其真实性和完整性由提供单位负责；评价工作组的责任是保证本评价工作全过程的严肃与公平，得出客观公正的评价结论。未经评价组织管理机构同意，任何单位和个人不得将评价结果对外公布。

　（二）本次评价工作是在评价领导小组和项目实施单位的配合下完成的，评价小组具体实施评价工作和撰写评价报告。评价报告及结论可能受评价人员对项目的了解程度、专业知识和评价能力的限制。

　以上其他事项可能对评价结果产生不确定的影响，提请评价报告使用者予以关注。

　1、绩效评价指标体系 2、绩效评价工作情况 3、问卷调查

　湖北五环资产评估有限公司

　 2018 年 9 月 5 日