某公司清算工作前期工作总结

XX公司 清算工作方案

鉴于公司因项目退出原因需解散、清算，特制定工作方案如下：

一、注销工作流程及主要内容

（一）股东会清算决议

由公司股东会作出公司解散的决议。

（二）成立清算组

1.股东会作出公司解散决议后15日成立清算组。2.清算组在清算期间行使下列职权 ：(1)清算公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
(2)委托会计事务所对公司（清算基准日）财务状况进行审计和资产评估；
(3)自成立之日起10日通知或者公告债权人，并于60日登报公示；
(4)处理与清算有关的公司未了结的业务；
(5)清缴所欠税款，办理完税证明；
(6)清理债权、债务；
(7)处理公司清偿债务后的剩余财产；
(8)处理公司未结清的业务以及支付职工工资、奖金管理层年薪和社会保险费及法定补偿金等；
(9)代表公司参与民事诉讼活动。

（三）公司清算组备案

公司清算组备案。1.公司备案申请表（公司清算组负责人签章）；
2.指定代表或者共同委托代理人的证明（加盖公司公章）；
3.股东会关于成立清算组的决议（全体股东签章）；
4.公司营业执照副本复印件。

（四）刊登注销公告 清算组应当自成立之日起10日内通知债权人，在XX报刊登注销报告，45天后到xx办理注销手续。

（五）清产核资、编制资产负债表和财产清单，制定财产清算分配方案：

清算资产包括：(1)清算开始时公司所有的或者经营管理的财产；
(2)清算开始后至清算终结前公司所取得的财产。清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定财产清算分配方案，并报股东会审阅。

（六）注销社保

向社保中心申请注销社保登记，通过后领取《社保注销通知单》。

（七）注销国、地税税务登记证

先地税、后国税注销，按照税务要求出具税务清算报告和注销年度企业所得税汇算清缴报告。申请注销税务登记，递交资料。

（八）审批局受理、注销

向政务大厅审批局递交以下资料：1.公司注销登记申请书 ；
2.《指定代表或者共同委托代理人授权委托书》；
3.《公司解散证明文件》；

4.《股东会确认清算报告的确认文件》；
5.《经确认的清算报告》；
6.《清算组成员（备案通知书）》；
7.《国家税务部门和地方税务部门出具的清税证明》；

8.《依法刊登公告的报纸样张》；
9.《法律、行政法规和国务院决定规定公司注销必须报经批准的，提交批准文件》；
10.《营业执照正、副本》。

（九）分配财产 清算财产拨付清算费用后按下列顺序清偿：（1）员工工资和社会保险费用；
（2）税款；
（3）企业债务。清算财产清偿后的剩余财产，按投资比例分配给股东；
因债权争议或诉讼原因致使债权人、股东暂时不能参加分配的，清算组应当从清算财产中按比例提存相应金额。

（十）银行账户注销

到公司开户行注销公司的开户许可证和银行基本户等其他账户。

（十一）封存会计账册，办理移交手续

会计帐册移交前, （1）保证账表(总帐与财务报表)一致、账账（总帐与明细账、日记帐余额）一致、账证（明细帐与会计凭证）相符。（2）按照会计基础工作规范要求进行结帐，即在会计帐簿扉页注明移交责任人的签章、移交日期，登记帐簿记录的结帐余额在划红线后加盖，以明确责任的界定；
（3）将会计档案（包括会计帐簿、会计凭证、财务报表、银行存款余额调节表、银行对账单、会计档案移交清册、会计档案保管清册、会计档案销毁清册等）登记造册；
（4）向上级单位办理移交手续。

（十二）注销公章印鉴

到公司印章登记的公安机关注销掉公司印章的法律效应。

2018年8月1日

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XX 公司 清算工作方案

鉴于公司因项目退出原因需解散、清算，特制定工作方案如下：
一、注销工作流程及主要内容 （一）股东会清算决议

由公司股东会作出公司解散的决议。

（二）成立清算组

1.股东会作出公司解散决议后 15 日成立清算组。

2.清算组在清算期间行使下列职权 ：
(1) 清算公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；

(2) 委托会计事务所对公司（清算基准日）财务状况进行审计和

资产评估；

(3) 自成立之日起 10 日通知或者公告债权人， 并于 60 日登 报公示；

(4) 处理与清算有关的公司未了结的业务；

(5) 清缴所欠税款，办理完税证明；

(6) 清理债权、债务；

(7) 处理公司清偿债务后的剩余财产；

(8) 处理公司未结清的业务以及支付职工工资、奖金管理层年薪和

社会保险费及法定补偿金等；

(9) 代表公司参与民事诉讼活动。（三）公司清算组备案

公司清算组备案。

1.公司备案申请表（公司清算组负责人签章）

；

2.指定代表或者共同委托代理人的证明（加盖公司公章） ；
3.股东会关于成立清算组的决议（全体股东签章） ；

4.公司营业执照副本复印件。

（四）刊登注销公告

清算组应当自成立之日起

10 日内通知债权人， 在 XX 报刊登注销

报告， 45 天后到 xx 办理注销手续。

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（五）清产核资、编制资产负债表和财产清单，制定财产清算分

配方案：

清算资产包括：
(1) 清算开始时公司所有的或者经营管理的财产；

(2) 清算开始后至清算终结前公司所取得的财产。清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定财产清算分配方案，并

报股东会审阅。

（六）注销社保

向社保中心申请注销社保登记，通过后领取《社保注销通知单》 。（七） 注销国、地税税务登记证

先地税、后国税注销，按照税务要求出具税务清算报告和注销年

度企业所得税汇算清缴报告。申请注销税务登记，递交资料。

（八）审批局受理、注销

向政务大厅审批局递交以下资料：

1.公司注销登记申请书

；

2.

《指定代表或者共同委托代理人授权委托书》

；
3.《公司解散证明文

件》；

4.《股东会确认清算报告的确认文件》 ；
5.《经确认的清算报告》 ；

6.《清算组成员（备案通知书） 》；

7.《国家税务部门和地方税务部门出具的清税证明》 ；

8.《依法刊登公告的报纸样张》 ；
9.《法律、行政

法规和国务院决定规定公司注销必须报经批准的，

提交批准文件》 ；
10.

《营业执照正、副本》 。

（九）分配财产

清算财产拨付清算费用后按下列顺序清偿：

（ 1）员工工资和社会

保险费用；
（ 2）税款；
（ 3）企业债务。清算财产清偿后的剩余财产，按投资比例分配给股东；
因债权争议或诉讼原因致使债权人、股东暂

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XX公司 清算工作方案

鉴于公司因项目退出原因需解散、清算，特制定工作方案如下：
一、注销工作流程及主要内容

（一）股东会清算决议

由公司股东会作出公司解散的决议。

（二）成立清算组

1.股东会作出公司解散决议后15日成立清算组。2.清算组在清算期间行使下列职权 ：(1)清算公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
(2)委托会计事务所对公司（清算基准日）财务状况进行审计和资产评估；
(3)自成立之日起10日通知或者公告债权人，并于60日登报公示；
(4)处理与清算有关的公司未了结的业务；
(5)清缴所欠税款，办理完税证明；
(6)清理债权、债务；
(7)处理公司清偿债务后的剩余财产；
(8)处理公司未结清的业务以及支付职工工资、奖金管理层年薪和社会保险费及法定补偿金等；
(9)代表公司参与民事诉讼活动。

（三）公司清算组备案

公司清算组备案。1.公司备案申请表（公司清算组负责人签章）；
2.指定代表或者共同委托代理人的证明（加盖公司公章）；
3.股东会关于成立清算组的决议（全体股东签章）；
4.公司营业执照副本复印件。

（四）刊登注销公告

清算组应当自成立之日起10日内通知债权人，在XX报刊登注销报告，45天后到xx办理注销手续。

（五）清产核资、编制资产负债表和财产清单，制定财产清算分配方案：

清算资产包括：(1)清算开始时公司所有的或者经营管理的财产；
(2)清算开始后至清算终结前公司所取得的财产。清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定财产清算分配方案，并报股东会审阅。

（六）注销社保

向社保中心申请注销社保登记，通过后领取《社保注销通知单》。

（七）注销国、地税税务登记证

先地税、后国税注销，按照税务要求出具税务清算报告和注销年度企业所得税汇算清缴报告。申请注销税务登记，递交资料。

（八）审批局受理、注销

向政务大厅审批局递交以下资料：1.公司注销登记申请书 ；
2.《指定代表或者共同委托代理人授权委托书》；
3.《公司解散证明文件》；

4.《股东会确认清算报告的确认文件》；
5.《经确认的清算报告》；
6.《清算组成员（备案通知书）》；
7.《国家税务部门和地方税务部门出具的清税证明》；

8.《依法刊登公告的报纸样张》；
9.《法律、行政法规和国务院决定规定公司注销必须报经批准的，提交批准文件》；
10.《营业执照正、副本》。

（九）分配财产 清算财产拨付清算费用后按下列顺序清偿：（1）员工工资和社会保险费用；
（2）税款；
（3）企业债务。清算财产清偿后的剩余财产，按投资比例分配给股东；
因债权争议或诉讼原因致使债权人、股东暂时不能参加分配的，清算组应当从清算财产中按比例提存相应金额。

（十）银行账户注销

到公司开户行注销公司的开户许可证和银行基本户等其他账户。

（十一）封存会计账册，办理移交手续

会计帐册移交前, （1）保证账表(总帐与财务报表)一致、账账（总帐与明细账、日记帐余额）一致、账证（明细帐与）相符。（2）按照要求进行结帐，即在会计帐簿扉页注明移交责任人的签章、移交日期，登记帐簿记录的结帐余额在划红线后加盖，以明确责任的界定；
（3）将会计档案（包括会计帐簿、财务报表、、会计档案移交清册、会计档案保管清册、会计档案销毁清册等）登记造册；
（4）向上级单位办理移交手续。

（十二）注销公章印鉴

到公司印章登记的公安机关注销掉公司印章的法律效应。

2018年8月1日

前期物业公司工作总结

年终工作总结

2014年工作汇报

一.在即将到来的新年伊始，我在感怀逝去的2014年，回头看看是一份份封装

的成长，我在沉思亦需要总结。

我于2014年11月28号正式加入松芝万象城的松芝物业管理公司，在管理员岗位上发挥自己的所学和服务业主，大致工作容如下：

1.与公司客服与财务人员共同准备前期交房准备工作。包括业主的商品房相关资料档案和钥匙以及相关填写表格和须归档的填写文件等等。

2.配合售楼部、财务部等相关部门参加前期交房工作。同公司与开发公司的相关部门共同合作完成了前期的交房工作，在此期间接触到一线的相关程序和流程，实在觉得受益匪浅。

3.处理验房相关事项。包括入户门的整修、槽钢调整、槽钢刷漆、推拉门的调整、补缝刷漆、裂缝的重做等等业主提出的意见，在此很感谢左经理给予的相关指导意见以及钱师傅和艳姐、兰姐还有队在实际工作中的支持和配合帮助。

4.熟悉物业的相关情况并做好每天的巡视，查看是否存在相关的安全隐患。

Word 资料

5.接待业主报修以及处理日常投诉纠纷。首先做好业主的情绪安抚、降火，再分析、调查问题的原因，结合所学以及相关物业管理法律法规给予业主准确的答复，切不可拖延，及时认真处理，给业主满意答复，建立与业主的友好关系，方便日后相关工作的开展。

6.配合客服前台做好相关已收资料的归档整理。及时更正档案容，保持其时效性。

7.装修监督管理。主要是配合客服前台检查相关装修手续的办理和实际工作中的施工监督管理。装修手续包括装修许可证和装修工人的许可证的办理，施工监督管理包括监督装修户是否有违规施工的情况，及时发现、及时提出并要求其恢复整改。

8.做好管理处相关领导交付的其他工作。

二.大致工作容如上，同时我也要深刻反思工作中的不足。

1.前期交房工作中工作容了解的不够详细。不详细就不能及时给予业主满意的答复，应该做到有备而来，才不会手足无措。

2.对于遗留整改问题处理过后的回访没有深刻的认识导致工作的不到位。例如相

关入户门整改后回访工作的不到位，业主对于整改结果的不满导致现在和维修方的互相扯皮，当时左经理多次提Word 资料 醒，都由于个人的本位思想使工作没有开展，在此表示真挚抱歉并及时改正并希望左经理能继续给予指导帮助，我会好好学习。

3.由于相关工作经验的缺乏，工作中有时出现了一些负面情绪，争取端正态度，摆正心态，踏实工作。

4.在工作中与领导交流沟通上有所匮乏。工作中很多情况应该及时反映给领导，然后再观察学习上级领导处理该类事情的方法，自己根据实际情况结合自己的想法总结出具体一套自己的处理流程。

当然需要反思与改正的远远不止以上我列出来的种种，因为我发现在我身上缺点远远多于优点的。我喜欢有挑战的工作，真诚并且真心接受同事和领导的批评。一个缺点或者是错误只有被提出来才会被改正，如果没有被发现或者提出连改正的可能也不会有。处于涉世未深的我们需要跟多的批评与磨炼才会变得坚强和勇敢，才会有勇气面对充满荆棘的未来和坎坷的理想之路。

三.关于2014年的工作我觉得最重要的工作有以下一些：

1.相关未2次验收的业主对于相关整改完成的再次验收。这要求我做好跟踪反馈和与开发商工程部的交接。

2.装修监督管理。由于今年年末将近，只有部分业主进行装修工作，预测明年将有大批业主进行准修，做到工作容Word 资料 明晰不混乱。还包括外窗的统一规格以及空调外机的统一位置的监督等等。

3.相关资料整理的归档。关于松芝万象城b座相关图纸资料的原件或者复印件未接到开发商的移交，希望明年做好移交工作方便日常工作的开展。

4.处理上级交办的其他事项。

.

希望到来的一年是美好的，充满欢喜的，祝福2014！祝福活在2014的整个世界！

梁启婷

2014年1月28日

第三篇：龙祥物业介入前期工作总结

龙祥物业前期筹备工作总结

龙祥物业管理有限责任公司成立以来，通过总公司的大力支持龙祥物业公司正在不断发展日益壮大，现将前期物业管理工作筹备总结如下：

一、人员招聘、定岗

根据企业发展的需要和物业公司的特殊工作性质，制定了先定人后定岗的招聘方案。

1、通过预选、初试、复式的一些“自我介绍、相关问题答辩以及应变能力”的全面了解后筛选出来了14人。

2、按照初定人员的自身素质、性格、形象等将岗位调Word 资料 整为：

客服中心：梦茹、冀晓甜、王倩

监控中心：王珊珊 翟珊珊

秩序维护部：伟光、卫平、晓革、毛豪豪、林泉、梁文龙

工程部：陶书明、杲书权

绿化部：马雅丽

二、人员培训

公司的发展与员工专业知识、服务技能和职业素养的提高是息息相关的。公司领导对员工的培训工作极为重视。

1、管理人员培训：公司派出科、王铁峰至国一线企业“绿

城物业”进行全面性的专业培训；

2、员工培训容：物业管理基础知识、物权法、服务礼仪、消

防知识、岗位职责、在物业管理中的一些突发事件以及军训。

3、在培训中物业人员不但掌握了一些物业管理基础知识、管理

过程中的突发事件的应急办法而且培训过程中穿插了一些团

队协作的小游戏，劳逸结合不但可以提高团队协作意Word 资料 识，理

论知识的接收程度也大有提高；

三、公司各部门的协调

公司各个部门之间应该相互扶持，公司才能够不断壮大，团结就是力量。

1、为了可以更好的了解项目，我们采取人员前期介入工程掌

握一些项目的基本情况，及时的查缺补漏，为以后的工作

能够顺利开展打下基础。在这里要感谢工程部对我们物业

人员不厌其烦的细心指导。

2、与售楼部之间的配合：9月9日—9月11日盛祥·凤凰城

时尚博览会作为我们公司一次大型的活动，物业人员也是

积极参加，提前几天在我们灵宝市区人流量较大的 地方发

传单做宣传，在活动中的答奖环节更是踊跃参加，真正的

把凤凰城作为我们自己的家。

3、同时通过参与公司组织的10月2日与售楼部、业主Word 资料 共同

参加的“娘娘山同游会”，使员工能够有效的把理论与实

践相结合，真正体会到了“贴心服务”把业主当做自己家

人一样，对物业管理工作的认知都有了不同程度的提高。

通过前期工作的开展，我深深的认识到“一个没有目标的团队

是不具备一加一大于二的特点的；
一个没有核心领导的团队是不会有凝聚力的；
一个没有共同信念的队伍是不会在发达和困难的时候始终一条心的。总之一个号的团队是不容易组建的，没有公司的大力支持和配合，我们也不可能这么快就能达成共识，融为一体。

作为这个团队的领头羊，一定不负公司所望，做好自己的本职

工作，严于律己、积极向上、任劳任怨，做好团队的表率切实做到事事为先、处处带头，在最短的时间培养出一批优秀的管理人员，使我们的团队不断壮大，为公司的健康发展砌砖添瓦。

王铁峰

2014年10月13日

Word 资料 第四篇：物业管理前期工作

物业管理前期介入工作细则

1、物业管理公司在开发商对项目规划设计时应该提出哪些意见？

答：一个房地产项目推出时不但要考虑对销售有利的各种外部条件，更要考虑与之对应的配置和设施的物业管理的简便和低维护支出费用，所以物管方面对物业设计应该提出以下几点建议：

要考虑商业和物管用房的预留。

配套设施设备、管线配置和布线要合理，包括预留空调安装位置及空调滴水管。

设计时尽量减少外墙外凸沿，尤其是高空位置不可上人的平台、条柱等不利清洁。

高层楼宇和大型小区应考虑合理配置清洁楼道及绿化浇水处所必须的水管接口和洗手池。

水、电、气表的设置要考虑到抄表到户的需要，尽量集中放在首层。

信报箱的设置亦要考虑邮政需要放在首层，并且信报箱的规格和锁要符合要求，也可以同时考虑送奶的存放。

小区进出口位置和数量配置要合理，能少则少，以减少不必要的费用支出。

小区的车位配置要考虑到市户均车辆比例尽量充足。

小区的外围尽量考虑到封闭式治安管理的需要，铁围栏Word 资料 的设计要防攀防钻，女儿墙亦要设计成防攀越的。

小区绿化面积要考虑到以后小区创评的需要。

绿化带植物的品种不要设计得太名贵、太繁多。除充分考虑到错落有致，四季有花有香，配制原则是大方得体，合理选择背阴喜阳易于养护的植物。

小区标牌和建筑小品设计亦要考虑到易于低成本维护。

小区尽量不要配置有安全隐患的水池、沙池、秋千、转盘、高低杠杆等设施和器械。

排污管、雨水管在穿楼板时要考虑采用套管，以方便管体爆裂时更换。

现在大部分家庭将阳台用作洗衣、拖地的给排水之地，所以阳台设计应考虑统一接管，并配二个地漏否则业主在二次装修的排管时，施工不规会引发一系列问题。

低价商品房业主用窗式空调多，故卧室大多预留窗式空调口，预留空调口可设计成即可以安装窗式分体空调的室外机，又可以安放窗式空调机，还要方便以后维护、加雪种拆装等，以避免产生老式空调口的敝端和遗留问题。

建筑物的可上人平台可以设计成花坛、绿化带；
多层屋顶不上人天台设计成易于养护的绿化带，既可以隔热又可以弥补地面绿化面积的不足。

现代家庭的、电脑、电视等家用电器容量较大，所以布线设计应考虑主、次卧房及大厅都应配置预留插座、宽带网Word 资料 或局域网电脑连线插口、电视插座和家庭影院环挠音响接口。另外，甚至可以考虑可视对讲、门铃的配置除在玄门外，在洗手间亦可配置

楼道侧墙应考虑铺设一定高度的瓷片。找房地产资料 到中国地产商

楼道电表箱等其它线盒箱不要用通用锁应采用专用锁，楼道开关总闸更应藏而不外露。

小区的消防水管是否考虑可用油漆的红管或不易退色的油漆管。

小区路灯不必多，只需满足一定的光照度就可以，路灯尽量采用大路货灯座要耐锈蚀，牢固、防日晒雨淋、不怕台风、采用节能灯胆。

垃圾收集站最好设计在小区进出口附近处，且垃圾房门朝外便于垃圾清运车在外面作业不影响小区安宁。

单元楼道灯最好采用光控红外线复合开关。

一般核定一个单元楼道灯用电量一个月才十来度电，故电表配制要选用最小容量。

消防水泵、二次供水等设备设施功率大但用电量很少的可否合用一个电表。

由于商业用水和居民用水的收费标准不同，建议居民用水和商铺用水的管路分开并各配计量表。

小区的地下排污管道要铺设合理，井口间距要合适，一Word 资料 般不要超过管路疏通时的竹片长度或机械疏通机可达长度。

凡有空调机滴水管的沿墙周围应做绿化带。

建筑物的临街、下有行人路面或停车位的外窗可考虑送纱窗。

各单元门、停车位、外围、巡视死角，商铺招牌部位平台等应设计加装闭路电视监控。

所有单元进户门应设计遮雨棚。

商铺商前后的预留空调位及排水位往往被开发商所忽视，设计中应考虑进去。

建筑上不要出现死角即不可上人的平台等。

重要管路和线路要预留备用管线或活口，。

最容易发生问题的排污管、水管在穿越楼板，墙体因受挤压而易爆裂或生锈而破裂故设计时最好设置套管。

小区配套公共设施规划设计要一步到位：

按物管要求配置绿化率、物管用房、商业用房、功能用房和设备用房。

管道煤气，智能综合布线，二次加压的管路及闸阀，用于餐饮商铺预留的排烟道和隔油池等都应在设计中加以考虑。

阳台设计要考虑到花盆座架以防淋花水往下滴水给下面业主带来不便，客厅、主人卧室分体式空调穿线预留外斜防水措施设计要考虑进去。

Word 资料

2、物业公司在工程施工阶段介入过程中应注意什么？

答：一个物业的整体质量是由建材设备本身的质量和安装施工质量二大部分组成，所以对于物业管理公司来讲主要对开发商提以下几点建议：

对小区的重要大型设备、设施的供应商，应尽量选择能将供货、安装、调试、售后维修保养一体化的实体公司，在价格相近的几家供货商中，尽可能选择历史悠久、售后技术服务良好、价格适中的那家。

小区基建工程采用的批量较大的各种建材、装饰材料、水电器材等常规材料和配件尽量选用市面上有的普通规格的标准件和通用件，尽量采用和本市指定厂家所生产的牌子、型号与规格。

涉及小区物业的结构、防水层、隐蔽工程、钢筋以及管线材料一定要考虑耐久性和耐腐蚀、抗挤压应力、做套管，且参于监理公司共同把好相关过程控制和验收控制的监督检查质量关，绿化带土质的厚度要符合要求。

所有参于土建工程、装饰工程、设备设施安装工程、绿化工程和相关的市政工程的施工单位、供货商、安装单位、和与之有关联的中介单位都应与开发产就设备的保质期的保质容、保质期限、责任、费用(维修保证金)、违约处理等达成书面协议，并提供有效的合法经营及资质证明、产品的产地、合格证明、设备订购合同、材料供货价目表、采购供Word 资料 应地址及单位联系。

一些重要的大型配套设备的供应单位应提供清晰明了的操作使用说明书，并对物管相关技术操作人员提供正规的培训。

小区物业所选用的设备和仪表均应得到有关部门的校验许可证明最好由设备或仪表供货安装单位一并解决。

为方便以后的物业管理，对大型重要的公共配套设备能设立独立的电表或电表，高层及大型写字楼的室照明插座电源应与中央空调系统用电线路及计量分开，尽量做到分表到层、分表到户，表的位置最好能统一、集中，分线分层分户应作好识别标记，合理分配。

各专业工程技术人员要做好质量跟进工作深入现场，掌握第一手资料、尤其是各种给排水、电、中央空调、消防报警、有线电视等管线的走向、重要闸阀和检查口的位置，以及相应的施工更改记录。

重要的土建要确保一定抽验合格率，所有的隐蔽工程都要进行质量验收、且要有物管人员参加。

物业的竣工验收，物管人员应会同参加，对不符合物管要求的工程项目有权令其整改满意后再签字，物业的二次接管验收须全面把关交接，尤其是图纸、资料、更改记录。

3、物业管理公司在开发商项目开盘后对外售楼时应注意哪些事项？

Word 资料

答：严格审核售楼说明书、媒体广告和房地产买卖合同，对不利于物管的条款和承诺应删除或修改，以免带来后患。如购八楼房送顶楼阳台，买一楼送花园；
免x年管理费或只按 多少元／m2收取管理费；
小区提供xx会所服务；
承诺小区会有管道煤气，智能化管理系统，闭路监控，二次加压，喷泉泳池、绿化庭院等，但设计时根本没有考虑，更谈不上交付使用，物管公司应该对开发商售楼部分人员进行短期培训，对客户在物业管理方面的咨询要对答如流，前后一致。

第：物业接管前期工作

物业接管前期工作

2014-04-06 16:18

一、物业接管前期工作流程图

1.签订《物业管理委托合同》；

2.委任总经理，招聘高、中级管理人员；

2.1委任物业公司总经理，招聘高、中级管理人员

2.2由总部委任或对外招聘具有多年物业管理经验的总经理1名。

2.3招聘各部门经理、主管、员工：

2.4建议：在招聘技工时，可以选聘项目工地施工队中对本物业项目较为熟悉、了解，技术、素质水平较高的人员，纳入公司编制。

说明：因物业公司组建之初，所招员工对本物业及工程具体情况不很熟悉，招聘施工队的人员可以从旁协助工程部Word 资料 经理、主管尽快了解工程情况。

3.筹备、编写前期文件，并到相关政府部门备案；

4.联系政府部门、相关单位，办理相关手续；

5.与开发商协调入住前事宜，对重要资料进行交接；

6.对外委单位进行调研，签定外委合同；

7.物业交竣验收，正式接管；

8.业主办理收楼、单元验收；

9.业主进行室二装；

10.业主入住，物业公司提供相关服务

二、筹备前期物资，编写前期文件，并到相关政府部门备案

1.各部门共同汇编的文件：

?．《房屋使用、管理、维修公约》

?．《房屋质量保证书》

?．《房屋使用说明书》

?．《房屋交付通知》

?．《入伙授权书》

?．《业主服务指南》

?．《装修管理规定》

?．《办理装修流程说明》

?．《治安、消防协议书》

?．《二次装修施工区域治安、消防承诺书》

Word 资料

⑴．《二次装修协议书》

⑵．《业主联络资料登记表》

⑶．《收楼须知》

⑷．《物业管理费收费标准》

⑸．《公约承诺书》

备注：《房屋使用、管理、维修公约》编制后需经开发商确认，并到北京市居住小区管理办公室进行备案，备案生效后执行。

建议：《公约承诺书》与《治安、消防协议书》可装订成一册，在业主收楼时发给业主，由业主签字认可、执行；
《公约》、《房屋质量保证书》、《房屋使用说明书》、《业主服务指南》、《装修管理规

定》、《办理装修流程说明》可合装成一册，作为业主收楼时的《用户手册》。同时，在《用户手册》正文容前增加：“总经理致辞”。

2．各部门在前期阶段编制的文件、规定，以及需要在前期办理的事宜。

2.1 △ 综合部

2.1.1编制《员工手册》，经公司领导批准后，统一印刷成册。

2.1.2制订《员工考勤制度》，建立“考勤登记表”、“月考勤汇总台帐报表”。

Word 资料

2.1.3制订《员工奖惩条例》，建立“员工过失单”、“奖励审批单”。

2.1.4制订《员工聘用办法》，建立“应聘面试登记表”、“入职循环单”、“转正审批表”、“离职结算表”、“调动通知单”、“劳动合同续签审批单”。

2.1.5制订《员工培训规定》、培训计划，建立“培训审批表”、“培训协议”。

2.1.6制订《物资采购、验收、入库、报销流程》。

2.1.7制订《员工工服管理规定》，建立“制作工服通知单”、“工服更换通知单”。

2.1.8制订《员工请假制度》，建立“休假申请单”。

2.1.9制订《薪金实施细则》，建立“工资报表”、“薪金明细表”。

2.1.10制订《印章管理规定》，建立“公章启用、报废、移交登记表”、“用印申请”；
统计公司各种印章，经总经理审批后统一刻制。

2.1.11制订《库房管理规定》，建立“物品入库登记单”、“物品领用单”、“物品入库验收单”、“库存物品台帐”、“月收、发、存报表”、“采购申请单”。

2.1.12制订《部行文管理规定》，建立“文件签收表”、“部请示报告”。

2.1.13制订《档案管理规定》，建立“档案分类表”、Word 资料 “档案目录表”、“档案借阅登记表”。

2.1.14制订《部门运作手册》：人员编制、岗位职责、工作程序、管理制度。

2.1.15联系印刷厂，对需要印刷的各种表格、信封，经总经理审批后统一印刷。

2.1.16制订《开办费使用方案》，统计、制订前期开办物资的配置容、标准，并负责前期采购工作；
建立“固定资产台帐”、“个人办公用品台帐”。

2.1.17制订《合同、协议审批制度》、《合同、协议管理办法》，建立“合同、协议审批单”、“合同、协议付款签单”。

2.1.18制订《计划性工作管理办法》，建立“年度工作计划、总结报表”、“计划、总结考核统计表”。

2.2△ 财务部

2.2.1制订《财务报销管理制度》，建立“付款申请及报销单”。

2.2.2建立二次装修“付款签单”、“装修押金登记表”、“装修管理费统计表”

2.2.3制订《现金支出管理规定》。

2.2.4编制《部门运作手册》：人员编制、岗位职责、工作程序、管理制度。

2.2.5制订《预算管理制度》，建立“年度预算报表”。

Word 资料

2.2.6编制《固定资产购置方案》。

2.2.7制订《库存盘点制度》。

2.2.8制订《部收支报表制度》，建立“月度收支报表”。

2.2.9制订《发票、收据有价票据的管理制度》。

2.3△ 管业部

2.3.1制订《物业管理收费标准明细》：物业管理费、车位费、租线费、装修管理费。

2.3.2制订《业主收楼流程》，建立“缴款通知单”、“工程返修单”、“返修工程验收单”、“钥匙交接表”、“备用钥匙封存表”、“业主签到表”、“业主档案”，并告知此流程中涉及的部门。

2.3.3制定《业主二次装修管理流程》，建立“业主装修施工申请表”、“装修审批单”、“装修施工许可证”、“验收申请表”、“施工变更单”、“业主装修区域巡检表”、“施工人员出入证”。

2.3.4制订《有偿服务价格表》：维修费、车位费、费、装修管理费、能源费、特约服务费。

2.3.5制订《部门运作手册》：人员编制、岗位职责、工作程序、管理制度。

2.3.6编写《车位租赁协议书》、《租线协议书》。

2.3.7落实垃圾房的位置，业主垃圾放置地。

2.4△ 保卫部

Word 资料

2.4.1制订《停车场管理规定》、《自行车场管理制度》。

2.4.2制订《巡视管理规定》，建立“治安巡视记录表”。

2.4.3制订《物品出门管理规定》，建立“出门条”。

2.4.4制订《钥匙使用管理规定》，建立“钥匙发放记录表”、“钥匙使用登记表”。

2.4.5制订《备用钥匙启用管理规定》，建立“备用钥匙启封审批表”。

2.4.6制订《一装、二装交叉施工管理方案》，建立“施工、装修期间巡视表”、“夜间情况检查表”、“消防设备、设施日检记录表”、“二次装修施工现场检查表”。

2.4.7制订《灭火器租用管理办法》，确定租金费用，建立“灭火器材配置记录表”。

2.4.8制订《施工违规级别明细》，建立“违章通知单”。

2.4.9制订《成保人员岗位职责》，建立“成保人员月度工作考核表”

2.4.10制订《中控室管理规定》，建立“录像磁带台帐”、“消防中控系统记录表”、“治安监控系统记录表”。

2.4.11制订《警具使用、管理办法》，建立“警具台帐”、“警具启用、报废登记表”、“特殊警具使用审批表”。

2.4.12制订《部门运作手册》：人员编制、岗位职责。

2.4.13制订《明火使用管理规定》，建立“动火许可证”。

2.5△ 工程部

Word 资料

2.5.1制订《物业接管前巡检办法、计划》，建立“工程遗留问题跟进记录”，并随时将工程遗留问题通知开发商。

2.5.2制订《专业机房管理规定》：强电专业、弱电专业、空调生活水专业。

2.5.3联系物业办公用房，确定装修方案，并负责跟进装修施工进度。

2.5.4制订《项目接管验收细则》，建立“验收单元交接书”，按专业、具体容划分。

2.5.5建立业主二次装修“装修质量验收表”。

2.5.6从项目工地施工队中选拔对该项目工程了解全面的专业技术人员，聘用至工程部。

2.5.7经理带领部门主管、员工学习、熟悉物业全部工程、设备容。

2.5.8编制《部门运作手册》：人员编制、岗位职责

2.5.9制订《设备运行保养检修计划》，建立“设备保养卡”、“设备保养计划表”

2.6联系政府部门、相关单位，办理相关手续

2.6.1联系工商所，办理企业营业执照

2.6.2联系税务所，办理税务登记

2.6.3联系银行，开通公司帐号

2.6.4联系劳动局，电梯审检，领取合格证、特殊工种报检

Word 资料

2.6.5联系北京市居住小区办公室，核准《公约》

2.6.6联系供电局，确定供电方案及价格

2.6.7联系自来水公司，确定供水方案及价格

2.6.8联系节水办，确定节水方案

2.6.9联系煤气公司，确定通气方案及价格

2.6.10联系热力公司，确定供热方案及价格

2.6.11联系局，报装开通及产权分界

2.6.12联系交通大队，报车场管理方案

2.6.13联系邮电局，为物业通邮

2.6.14联系环卫局，落实垃圾清运价格、方式

2.6.15联系绿化队，确定绿化维护方案及总体费用

2.6.16联系物价局，报物业管理收费标准

2.6.17联系当地派出所，报社区门牌

2.6.18联系外管局，报涉外关系

2.6.19联系广电局，报光缆信号传输相关手续

2.6.20联系公安局，报保关系

2.6.21联系安全局，报卫星电视的涉外节目

2.6.22联系防疫站，报检生活水箱，取合格证

2.7与开发商协调入住前相关事宜，对重要资料进行交接

2.7.1确定收楼时间

2.7.2确定物管费的起计日期

Word 资料

2.7.3前期工程遗留问题的解决

2.7.4办理前期工作资料、重要文件、产品说明、各类证书的移交与交接工作：
△．产权资料

房地产的产权资料是房地产部门依法对各类房地产进行管理的依据；
是房地产管理部门确认产权，税务部门依法征税，司法部门处理产权纠纷的必要凭证；
也是产权人参与产权租赁、交易、抵押的必要凭据；
物业公司将以产权资料为依

据，收取或分摊有关费用，行使管理职能，防止发生私拆、乱改、违章搭建，损坏房屋结构和公共设施等行为，维护公有设施，共有部位和绿地不受侵犯，维护广大业主的权益。接管验收时检索提交的产权资料主要有：

①项目批准文件

②用地批准文件

③建筑执照

④拆迁安置资料

⑤房地产平面图

⑥面积测绘报告

⑦小业主姓名、产权、单元号、建筑面积清单

△．市府验收合格资料

①建设工程竣工验收证书

②市建筑消防验收合格证

Word 资料

③市小区办综合验收合格证

④用电许可证

⑤供用电协议书

⑥卫星地面接收设施许可证

⑦电视共用天线合格证

⑧电梯使用合格证

△．工程技术资料

①技术资料是物业接管验收时对物业进行质量检验的依据。物业公司在接管验收时，必须根据有关技术资料来进行检验。接管验收时提交的工程技术资料主要有：
②竣工图－包括总平面图、建筑、结构、设备、给排水、通风空调、强电、弱电、附属工程及隐蔽管线的全套图纸

③地质勘察报告

④工程合同及开工、竣工报告

⑤工程预决算清单

⑥图纸会审记录

⑦工程设计变更通知

⑧隐蔽工程验收签证

⑨沉降观察记录

⑩竣工验收证明书

钢材、水泥等主要材料的质量保证书

新材料、构配件的鉴定合格证书

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水、电、采暖、卫生器具等设备的检验合格证书

砂浆、混凝土试块试压报告

供水、供暖的试压报告

园林绿化的图纸和清单

设备清单、安装调试记录、使用注意事项说明、质保书和保修单

有关政府部门对分类项目的批文

有关工程项目的其他重要技术决定和文件

△．须移交物业公司管理的资料

用水申请审批表及月供水计划执行表

机电设备单台说明书、调试、订购合同

分摊面积、建筑面积的测绘报告

△．对外委单位进行调研，签订外委合同

△．从开发商处接管《成品保护协议》，对外现有成品保护人员进行管理。

调研保险公司，对物业投保“财产一切险”、“机器损坏险”、“公众责任险”，签订《保险合同》

调研外委保洁公司，签订《保洁合同》

调研外委绿植租摆公司，签订《绿植租摆协议》

调研灭虫、灭鼠公司，签订《消杀协议》

调研保安公司，签订《外保合同》

调研电梯公司，签订《电梯维保合同》

Word 资料

视物业具体情况，联系配电室对外承包单位，签订《配电室承包协议》 视物业具体情况，联系水处理对外承包单位，签订《水处理合同》

视物业具体情况，联系化粪池清掏单位，签订《化粪池清掏协议》

视物业具体情况，联系干、湿垃圾清运单位，签订《垃圾清运协议》 视物业具体情况，联系汽车清洗、保养单位，签订《洗车台租赁协议》 视物业具体情况，联系楼宇系统维保单位，签订《楼宇自控维保协议》

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Word 资料

2020年公司清算部门工作总结

我们清算组属于公司后台服务支持部门,支持服务的对象是公司前台业务,包括营销、自营等.现有工作人员6人,全部是大专以上学历.2014年以来,我们在公司领导在正确引领下,加强业务管理力度,为公司领导决策提供业务信息参考,充分发挥了职能部门的作用,现将2014年上半年工作情况总结如下:

一、工作职责

我们公司清算组的主要工作职责包括三项:1、负责公司所有业务的资金、股份等清算,确保零事故、无差错;2、负责新业务制度的制定与传统业务规则流程的修订,促进流程设计、业务指导、操作规范和实施控制有效结合;加强清算交收业务风险控制;3、负责公司各项业务数据统计,编制各类报表,提供公司决策参考,发挥领导参谋助手作用.

二、工作总结

(一)以防为主,完成清算工作零事故、无差错

首先,坚持以防为主,强化监管,不断加大基础管理和内控制度建设,在员工中培养良好的事故防范意识;其次,、要求员工按规定按照有关制度规定认真编制清算报告,全面、真实反映本公司清算信息,对本单位的业务资料的真实性和完整性负责.通过制度建设、举办学习专栏、撰写心得体会等形式提高员工的职业操守意识;将事故防范作为全年管理考核的依据,建立起长效的制度和责任机制,从而消除了事故隐患,杜绝了责任风险,上半年清算工作实现无任何事故、无差任何错.

(二)健全制度、完成公司流程再造 按照公司进一步建立完备的运行制度基础体系的工作要求,认真落实“一项业务一个流程”管理措施.

1、制定新业务基础制度,规范操作行为.根据资产管理业务的开展和运行,我部将制定完成了《公司集合(定向)资产管理业务结算操作流程》,完善了《公司集合(定向)资产管理业务结算规则》等制度;同时,密切关注融资融券业务动向,目前正在组织制定融资融券相关结算规则流程.

2、修订与完善已开展业务的制度与流程,致力流程再造.在进行市场调查论证的基础上,完善了《交易清算部结算系统参数维护管理细则》,对新设机构、新设交易单元、开放式基金参数、结算系统参数等各方面进行具体的操作管理规定;针对清算业务品种的日趋丰富,不断修订了清算流程与业务操作手册,健全了流程管理;根据登记公司对实时开户业务的新要求,重新修订了《客户证券托管登记规则》及其操作流程,实现业务流程管理、业务指导与实时控制的有效结合.3、打造平台,建立公司各项交易结算业务集中处理的运行格局.随着多层次资本市场的建立,我们在公司发展的总体规划下,逐步建立集不同市场、不同结算对手、不同服务对象的结算支付、托管登记、运行支持、综合服务功能于一体的集中结算运行平台.在深入做好传统经纪业务、公司证券交易、发行募集、资金运作的结算托管工作基础上,重点对公司将要开展的集合资产管理业务、融资融券业务、黄金交易代理业务及今后涉及的衍生新产品业务提供集中的结算运行保障.2014年上半年,我部根据各项新业务设立、运作不同时期对中后台结算业务的特殊需求,完善了系统运行、人员操作、结算管理、估值核对等各方面功能,对每项业务做到从运行控制--清算交收—业务统计全方位的一体化服务,直接为公司业务创新、市场营销、客户服务和自营交易进行结算业务的集中运行、专业服务和风险揭示,确保了新业务安全、有序、准确地开展.

(三)提供服务,配合债券销售交易部完成债券业务综合管理系统的正式上线前测试、需求提交等工作

为了提升结算数据统计综合支持功能,努力实现服务创造价值,我们重点对已初步建成的结算数据统计平台进行了深度开发,在整合扩展数据源的基础上,不断丰富统计、反映、核对、分析等功能,为公司各业务部门和客户提供了更好的结算数据统计支持服务.一是在现有初步运行的结算数据统计平台基础上,根据自营交易业务开展的需要,对各类交易报表功能进行了规范与完善,丰富报表内容,加大结算数据统计平台对新业务的支持速度和支持力度;二是对结算数据源进行细化、拆分、整理和维护,丰富客户托管资产报表内容,挖掘有分析和统计价值的数据,了解客户资产动态,为分支机构提供具有实际参考价值的报表,提升了报表利用价值;三是充分挖掘平台的内部使用功能,将部门常用的提高效率的辅助程序、对外提供的业务统计分析纳入平台进行整合,提升了数据统计的服务价值;四是重点配合债券销售交易部完成债券业务综合管理系统的正式上线工作,使结算数据统计报告与业务运行的各环节密切相关,降低人工运行成本,充分体现结算数据统计内在价值的成本效益意识.

三、下半年计划

(一)确保清算工作零事故、无差错

继续加大基础管理和内控制度建设力度,强化事故防范意识,在员工中牢固树立“宁可千日无事故,不可一天一时不防范”的理念.

(二)启动总部业务核算平台建设,保证建设进度和质量

1、项目建设的背景.随着证券市场的快速发展,交易品种、交易方式乃至交易市场均得到了前所未有的发展,伴随而来的是业务复杂的结算规则和丰富的结算模式.

目前,公司结算业务也已从单一的经纪业务转向经纪业务与总部业务齐头并进的发展态势,尤其是总部业务,公司先后新设了债券销售交易部、资本市场部、资金运营部、资产管理部和融资融券业务部等总部业务部门,不仅丰富了总部业务的种类,还体现了专业化分工和精细化管理的理念,从而对结算业务的质量、效率、安全、效益提出了高的标准和要求.2、项目建设的目的和意义.伴随多层次资本市场的建立和业务品种的不断丰富,随之而来的是结算数据日趋复杂和分散,如何加强对这些结算数据的集中统计分析,特别是对数据趋势的分析,使之为业务的决策和发展提供有力的参考依据,日益被业内所重视和关注.交易清算部作为公司所有业务的结算部门,与前台交易部门起着相互制约和控制的作用,在数据的统计和分析方面,我们一直致力于对结算数据公正、客观和全面的整理、分析和深度挖掘,努力为公司领导和各个业务部门提供准确快捷的数据报表服务,如总部业务汇总报表能够让公司领导掌握自营业务每日的成本及盈亏情况、债券销售交易部的资产配置表能够提示当前的资产配置及头寸情况等.随着公司专业化分工和精细化管理对业务要求的逐步提高,加强结算数据集中管理、提高数据统计分析的功效、确保统计数据的完整准确与快捷、强化中台业务核算控制已是一项刻不容缓的重点工作.因此建立一个集结算数据集中管理、业务核算统计丰富、内部业务控制较强的结算数据服务平台意义重大.

3、项目建设的原则.

我们将科学规划,科学设计,精心施工,精心安装,高质量高水平高效率如期建起总部业务核算平台,使总部在现代化、规范化和科学化建设中迈进一步.

(三)配合公司创新业务开展,确保中后台各项业务支持

主要包括融资融券、股指期货新业务的发展,做好各项服务与支持.第一从技术支持上,做好后台服务;第二在业务指导上,做好宏观提醒.

(四)对部门工作或运行工作的发展提出建设性的意见和建议 1、部门管理的模式和理念.应该采用精细化管理模式,提倡“细节决定成败”的理念,对部门进行科学的管理,要求员工从一点一滴做起,从现在做起,不断增强业务素质,提高工作效率和服务水平.2、部门业务发展的近期目标和远期规划,实现目标的重要途径或手段.在工作规划上,要做到“长计划,短安排”,长远的目标制定的切实可达,短期的工作措施要切实可行,相应的工作手段要切实可用.3、如何建立和提升运营综合业务系统平台和功能,促进运营业务流程的再造.对运营综合业务系统平台和功能,要采取请专家进来指导和我们的人走出去参观结合的办法,不断加强平台维护与建设,不断拓展平台功能,促进总部运营业务流程的再造.

4、如何使部门不单具有业务支持职责,更具有价值创造的业务功能.

秉承服务创造价值的公司理念,要求员工提升服务素质,统一服务规范,增强服务效果,其次,通过积极参与公司业务管理和业务指导,通过科学提供后台支持和后台服务,对公司死帐户进行分类、管理,提供信息供前台部门进一步盘活死帐户,使这些户具备造血功能,起死回生,为公司业务发展创造实实在在经济效益,创造发展价值.

清算工作总结

清算中心上半年工作总结

在忙碌中20XX年已经过半,在联社领导和部室经理的帮助和指导下,清算中心本着立足岗位、服务基层的理念,认真做好各项工作.现将上半年工作情况做一总结。

一、加强财务核算，严把审核关。

清算中心对全辖费用集中管理，因此，从凭证要素审核到用途合规性，从报销限额管理到费用列支科目，从费用列支方式到费用合规性，全部进行认真审核，从记帐员、复核员、出纳员、以及出纳复核员全部进行事中监督，会计负责对全天业务再审核，目的就是为了将费用管理做到合规、合法。保证联社经营工作的顺利进行。到目前为止，清算中心的业务核算没有出现纰漏。经过省社稽核等部门检查，未发现不合规之处。

二、加强报表管理，为领导提供准确财务信息。

的0差错。

三、实行例制度，刻苦钻研业务，提高知识理论水平。自实行会计例会开始，将例会时间做为总结经验，学习业务的平台，利用例会学习制度法规，加强风险意识教育，提高知识理论水平。

四、结合会计达标工作，完善业务核算。

省联社会计部对会计达标工作提出严格、细致、高标准的要求。为基层工作提供了详尽的指导思想，清算中心先后对省联社规定XXX个登记簿实施了规范，并且每周对制度学习，制定学习计划，每名清算中心工作人员都有专门学习笔记。对照达标要求，对不符合要求的及时整改，完善业务核算。

五、严控现金及重要空白凭证，加强授权管理，严防道德风险。

严格按照省联社凭证管理办法 和授权管理办法要求。在既保证正常业务办理又做到合法例规。保证往来资金每日电话对帐及时、准确。同业存放每月对帐，对帐单回收及时。同业存放主动对帐。

整个上半年的工作可以说是在平凡与紧张中度过的，虽然取得了成绩，但也存在一些问题和不足。主要是表现在：一、为了更有效利用资金，在资金调剂方面准备不够充分；
二、加强自身的学习，拓展知识面，更好服务基层；
三、要做到实事求是，上情下达、下情上达，做好基层与联社的桥梁。

篇2：银行清算工作总结

银行收付清算条线工作总结20XX年我行紧紧围绕省分行收付清算条线20XX年工作提出的“首先是做好新线系统下

业务管理和合规内控工作；
二是重视流程再造，研究制定新线业务操作流程和岗位设置方案，

确保上线后各项业务的安全、高效运行”的内控工作思路及工作目标、任务和要求，进一步

深化内控基础建设，认真完成省分行收付清算条线工作任务，各项业务稳步、健康发展。现

将20XX年工作总结如下：

一、收付清算条线日常管理工作根据我行年初制定的《20XX年收付账务条线工作计划》及《支行收付账务条线应急预案

及实施细则》中的要求，我部加强了对辖属网点的日常业务监督、培训学习、业务检查、应

现场检查；
每季度，我部均按照计划中的要求，对全辖收付清算条线业务操作与合规内控管

理方面进行现场与非现场检查。

二、制度的建设和执行情况20XX年初，我行即根据全辖实际情况制定收付清算条线工作计划，内容包括业务培训、

检查、考核等事项。在全年，我行均按照计划认真开展相关制度的培训、业务检查、考核等

工作，通过培训，提高了规章制度的上传下达；
通过检查，提高了员工合规操作意识和制度

的执行力；
通过考核，促进了各项业务的健康发展。

三、实行精细化管理，加大部门条线管理力度

1、现场与非现场检查方面。20XX年，我部门加大了对基层网点的非现场检查和考核力度，对网点出现的业务风险点以“督办卡”、“查询”的形式下发

督办，督促网点业务经理落实可能发生风险的原因，采取有效措施，积极整改，使操作风险

可控、可防。按照省分行跨行查询查复等有关要求，20XX年我部共下发大小额系统思想汇报专题、查询查

复系统查询书共计46笔，督促行办及时进行处理对有问题来账报文，及时联系客户或者查询、

退报、划转。我部坚持每季度进行一次现场检查，并对各行办存在的问题进行通报，限期整

改并跟踪落实整改情况。在撰写季度通报时，将现场检查和日常非现场检查结合起来，全面

反映行办的业务风险控制能力和规章制度的执行力。

2、系统内资金清算系统、人行大、小额系统方面。根据省分行收付清算部下发的文件中

的要求，我立即按省分行的要求实施此项工作，超权限的大额汇款通过相对应的个金、公司、

国结部门进行审核、签字后，由我部修改权限，并进行登记，严格管理防范风险，使基层网

点业务操作的合规性进一步提高。

3、同城票据清算方面。作为业务管理部门，20XX年我部按照省分行要求，我部对辖属

XXX个网点同城票据交换业务操作进行了检查，检查覆盖率达到XX%,对同城票据交换业务操

作进行了进一步的规范，重在对新线制度的执行及执行过程的管理，努力把规章制度细化为

操作规范，细化为过程管理，细化为岗位管理，落实到每个环节，落实到每个岗位，落实到

每名员工，增强制度执行的可操作性。

四、加大培训力度，提升条线管理人员及业务经理的管理能力

1、业务经理是银行内控风险管理的一道重要防线，在一定程度上有效控制了操作风险、内控风险，对加强基层经营性分支机构的内控管理发挥了重要

作用。为了提高业务经理的综合素质，我行除坚持每月至少召开一次业务经理例会，将本月

条线管理的重要文件、规章制度等组织业务经理进行学习外，同时要求业务经理将文件精神

加以提炼后，组织本网点员工认真细致地学习，不得照本宣科，从而提高业务经理自身学习

能力，同时要求业务经理在规章制度的落实上加大监督、检查力度和整改力度，进一步强化

内部管理，采取有效措施降低业务差错的发生，确保相关规章制度落实到位。

2、根据省分行“内控和案防制度执行年”活动各阶段的工作安排，我部门利用部门晨训

时间，将省分行收付清算条线新的制度、规章等文件精神，及时传达到部门每一位成员，加

强日常业务的监督管理。

3、根据省分行收付清算部工作安排，我行于11月10日晚在职工培训中心举办了收付清

算条线业务培训，参加此次培训的人员为各行对公业务人员，包括经办人员、事中人员及业

务经理，共计XXX人。培训主要讲解了国内收付、国际收付、资金电讯业务及其他优秀支行经

验介绍中的有益方法，培训中指出了各网点前期操作中普遍存在的一些问题，同时强调了一

些注意事项，进一步规范了收付清算条线方面的操作，达到防范风险的目的。

4、年终决算日，同城票据交换业务的操作将由平时的“普通模式”变更为“特殊模式”，

操作发生了较大变化。为保证年终决算的顺利进行，我部特组织各行业务经理、会计人员于

20XX年12月28日在培训中心举办了同城业务年终决算培训，对操作要点、注意事项进行了强调。

5、为了进一步提高全辖会计人员规章制度掌握及操作的熟练程度，全面提升制度执行力，

我部门在20XX年11月21日晚，组织全辖业务经理、会计人员在支行进行了it蓝图规章制

度考试，内容涉及光票托收和旅行支票业务、国际汇出汇款业务、国际汇款查询查复业务、

国际汇入汇款业务、国内收付业务、资金结算业务等业务的重点操作环节、基本业务流程、

风险控制要点等，提高了业务经理和基层网点操作人员的业务素质，为各项业务的健康开展

奠定了坚实的基础。

五、20XX年的工作重点

1、加大业务检查力度，提高网点合规操作意识 我部在20XX年的现场检查中，将重点对各行制度建设和执行情况，国内收付清算业务、

同城票据交换业务和国际收付清算业务进行检查。对于在每次检查中个别行办暴露出的问题，

我部将在每季度进行整理、归集，并进行全辖范围内的通报，录入问题库。要求各行办在规

定的时间内进行整改，并回复整改结果，我部对整改结果进行实时监控并现场审核，确保整

改彻底、到位，从而规范业务操作，防范风险。

2.加强对基层营业网点柜员的培训 由于我行新老柜员交替较频繁，我行将积极开展学习、培训工作，同时要求各行办采取

自学、集中辅导及研讨等多种形式相结合的方 式，使基层网点新柜员能够尽快掌握核心系统业务流程及风险控制要点。在具体操作业

务时，严格依照流程办理业务，规范业务操作，并遵守相关风险控制环节的提示要求，切实

控制业务操作风险。

3、加大非现场和现场考核力度，督促各网点合规操作 20XX年初我行将根据实际情况制定20XX年《财务运营板块考核目标》，内容包括国内收

付清算、国际收付清算、资金清算等，涵盖了所有收付清算条线业务。在20XX年，我行将在

原有的基础上加大考核力度，将出现的差错、质询与网点绩效排名、业务经理绩效、柜员绩

效挂钩，对出现的重大差错与个人合规档案挂钩，从而促进收付清算业务稳健、健康发展。

篇2：银行员工个人工作总结银行工作总结 光阴似箭，年即将走过，我在 迎来了第个春天，也由当年的新员工变成老员

工。翻看一年的工作日志，回顾这忙碌充实而又紧张、愉快的一年，感觉有太多的地方值得

总结、值得回忆和感慨。

在这一年中，我按照行里制定的工作计划和目标，我在自己的岗位上，认真履行职责，

努力完成分配给我的各项工作任务。此外，今年对我具有特别的意义，我经历了工作上的变

动，从营业部调入综合管理部，进入新的环境，面临新的岗位和工作，在经历了很长一段时

间的适应后，我从心底开始热爱这份工作，人事工作非同小可，能够让我从事这一工作体现

出行领导对我的信任，这是我职业生涯的一个转折点，我对此特别珍惜，尽最大的努力去做

好这份工作。通过一年来的不断学习，以及上级领导及同事的帮助，我已经完全融入到新的

工作环境当中，个人的能力和工作水平也有了明显的提高与发挥。虽然工作中还存在这样那

样的不足之处，但应该说这一年也付出了不少，也收获了很多，我自己感到正逐步成长，也

逐渐走向成熟和稳重。现就 年的工作情况总结如下：

一、积极准备，完成支行在全息同人力资源项目提升工作中的各项任务 从今年年初开始，按照上级的有关要求，人力资源管理提升项目逐步开展了岗位梳理、

定岗定编、岗位评价和确定薪点等内容。在人事主任的带领下，我做了大量的准备工作，加

班加点将每位员工的岗位信息及自然信息录入梳理，并进行了认真的核对，确保全行员工信

息准确无误，确保报送市行的各种报表真实有效，确保员工的切身利益得到切实维护。

二、尽职尽责，做好权限卡的管理和维护 一是根据上级部门的要求和工作需要，从月份开始启用新版的《全功能银行系统权限

卡签发及信息变更申请表》，并认真及时下发申请表的填写要求和审批签章流程，使支行在今

年没有一笔因为申请表填写问题受到清算中心下的差错和查询。二是认真做好全功能银行系统柜员岗位设置的变更工作，对全行100多名持卡柜员、营

业经理和网点负责人分别进行了岗位编号和级别的变更。在工作中，对分期分批到行里修改

信息的柜员，都给予了认真对待、认真审核，严格把关，把错误发生几率降至了最低，通过

不断努力，变更工作圆满完成，在其他各项工作正常运行的同时保证新旧岗位信息顺利过渡。三是针对支行部分营业经理在各网点轮换顶岗，需要定期及时修改信息以及柜员普遍出

现的权限卡消磁的情况，我都认真加以对待，无论是节假日还是下半时间，都毫无怨言的对

出现的问题进行有效处理，一年来，共修改权限卡信息上余笔，累计补发卡 余张，保证

全行没有因为修改不及时耽误营业经理和柜员的工作现象发生。

三、按部就班，搞好员工劳动合同的续签工作由于今年有很多在岗职工和柜员合同工劳动合同到期，合同续签工作量较大，为了能够

保障这项工作的顺利进行，我及时按照上级行的要求下发了劳动合同续签通知，公布岗位信

息，及时提醒员工做好续签劳动合同的准备工作，监督员工本着严肃认真的态度签订劳动合

同，并在第一时间报送市行，使全行今年没有出现到期没续签和不签劳动合同的现象发生。

四、保质保量，系统开展总行人力资源系统维护工作 总行的人力资源系统记录了每位员

工的自然信息、教育程度、薪酬档案等内容。随着员工受教育程度的变化、职务的晋升、党

派团体的加入以及各部门网点之间的岗位轮换，系统中各项内容都要随时更新和维护。而上

级行也从今年11月份开始要求将每位员工的照片上传人力资源系统，还要将每位员工从入行

前的毕业学校开始将简历补充完整，这两项工作量都很大，在困难面前我没有任何怨言，下

到每一个网点给全行每一位员工照相，然后保存和修改，并逐一对每名员工的简历进行修改

和维护，在规定的时间内完成了整个支行人力资源系统的维护工作。

五、有条不紊，搞好统筹保险和公积金管理 一是按照统筹保险属地化管理要求，对新调入的外地员工全部建立了三险一金档案，对

新录用的大学毕业生及时建立了 统筹保险和公积金帐户，有效消除了这些员工的后顾之忧。二是严格按照上级行的有关要求，按时上收法人营销中心的员工的公积金余额划转到指

定帐户，保障法人营销中心及时上收。三是认真做好行内不幸去世的员工的善后工作，及时帮助职工家属提取了公积金及医疗

保险卡内的余额，确保了职工及其家属的权益得到维护。四是做好员工提取公积金的各项程序和准备工作，对需要提取公积金的员工，帮助其认

真填写凭证，督促其准备各项手续，保证公积金得以顺利提取。截至目前，共有 名员工提

取了公积金，累计 万元，没有一笔在领取过程中出现问题。一年来，我在工作中虽然取得了一点成绩，但仍然存在着一些问题和不足。业精于勤荒

于嬉，形成于思毁于随，新的一年里我为自己制定了新的目标，那就是要加紧学习，更好的

充实自己，以饱满的精神状态来迎接新时期的挑战。我要一如既往地向领导和其他同志学习，

发扬优点、克服不足，勤勤恳恳，任劳任怨，努力开拓，力争使自己的政治素质和业务水平

在较短的时间内再上新台阶，更好地完成领导安排的各项工作任务，争取取得更好的工作成

绩，不辜负领导和同志们的信任。篇3：银行会计结算部工作总结 银行会计结算部工作总结20XX年即将过去，回顾一年来的工作，wenmi.支行会计结算部按照省、分行的总体部

署，以安全防范为主题，强化会计结算基础管理工作为主线，坚持锐意进取、开拓创新、求

真务实的工作作风，在行领导及分行专业科的关心、重视和支持下，在各部室的密切配合以

及结算部全体人员的共同努力下，较好的完成了揽存增储、中间业务、保险、基金等各项任

务，全员的防范意识、业务素质、核算质量、服务技能等有了很大的提高，下面将本年度的

工作情况汇报如下：
一、强化风险防范，确保实现会计结算安全无事故 一年来在主管行长

的带领下，一总两员、各位经理及专职监管员各履其职、各负其责，加强管理、监督、检查

与辅导，尽其所能把工作做细做实，从最基本的制度入手，指导全员严格按照规章制度和操

作流程办理业务，通过现场检查，调阅录像、传票、登记簿和不定期(转 载 于: 在 点 网:清算工作总结)抽查等多种形式进行检

查，全年重点对反交易及冲正业务进行监测和检查，同时对省、分行以及各部门检查出现的

问题逐条逐项分析原因，及时落实整改，将隐患消除在萌芽状态，从而化解并防范了风险，

会计结算全年安全无事故。二、加强人员培训，提高业务素质和核算质量 利用晨训和空闲

时间，有计划、有步骤的组织员工学习有关文件、规章制度以及新业务、新知识，使员工对

所做的业务有了更深的了解，如组织员工对外汇业务、财政支付系统业务流程及非税收入业

务进行系统的学习，使每一个柜员都能顺利办理业务。针对会计结算部和两个分理处三个对

公网点的传票核算质量出现的问题，制定出凭证样本，提供给柜员参考，同时针对钱捆质量

问题，下发了文件，根据实际情况及时下发业务明确进行指导，杜绝习惯做法，以制度为标

准严格要求，使核算质量有了很大的提高。三、加大营销力度，积极拓展中间业务发展空

间，增加中间业务收入 结算部在巩固和完善传统中间业务的同时，利用报纸、电视媒体和发

放宣传单等形式，大力宣传保管箱业务；
与人寿保险公司、烟草公司及城市信用社等多家企

业签订现金管理服务协议，同全区四十多家执法单位签订代收罚没款协议，大幅度增加中间

业务收入；
利用银税联网网上缴税和人行清理帐户之机，开立和清理帐户，从而大大增加了

帐户管理费。四、深化会计核算体制改革，做好全功能银行组织牵头工作。精心组织，周

密安排，在卫东所撤并到加铁分理处，专柜所撤并到支行的过程中，指导业务人员进行帐务

结转，使我行的网点撤并工作准确无误，顺利完成。组织各网点业务人员参加全功能银行系

统的测试和验证工作。五、有效压缩现金库存，努力提高现金综合运用率 我们按照分行下

发的现金库存额度，为各网点重新核定了库存限额，为了合理运用资金，提高资金使用率，

做到支取大额现金提前预约，各网点使用现金勤缴勤调，节假日、月末有效控制库存额度，

全年101002科目无在途，现金综合运用率达XX%。六、全行上下积极行动，清理帐户。在

人行清理帐户过程中，会计结算部抢先抓早，在帐户数量多，开户时间久远，企业分布较广

的情况下，有计划、有重点的对优质的大客户提前收集帐户资料，同时得到了机构业务、公

司业务、个金业务等部门的大力帮助和支持，同志们克服各种困难，下企业收集开户资料，

现已核准XXX户。七、加强钱捆质量管理，使“五好”钱捆质量达到XX%。上半年由结算

部牵头，组织两办及各储蓄网点负责人召开了“加强钱捆质量工作现场会”，并制定下发了《关

于切实加强钱捆质量工作的通知》，制定了具体的奖罚措施，指定专人对各营业网点钱捆质量

情况进行监测、考核，定期通报，表扬先进，鞭策后进，提高了业务人员的责任心，调动经

办人员的工作积极性，取得了较好的效果。八、积极配合人民银行，做好反假和反洗钱宣

传工作 在人民银行组织的反假币和反洗钱工作中，在主管行长的带领下，结算部组织人员以

挂宣传标语、宣传画报、发放宣传手册、宣传单及设咨询台等多种形式，向广大市 民宣传反假币和反洗钱知识，提高了广大人民群众和企业财务人员反假、识假的能力，

有效的防范了现金风险。20XX年，会计结算工作虽然取得了一些成绩，但离领导和同志们

的要求还有很大的差距，如服务不到位，不常使用文明用语等，因此在今后的工作中，我们

要加强管理，发挥一总两员、会计主管职能，加强内控外防，提高员工的素质和核算质量，

拓展外汇市场，使结算部的工作再上新台阶。篇4：支付结算工作总结恒丰银行南通分行20XX年支付结算总结 20XX年是恒丰银行南通分行立足南通，加速发展的一年，是我行新核心系统上线的一年，

也是人行大小额支付系统更新换代的一年。回顾一年的工作，我行能严格执行人民银行和上

级行各项支付结算制度，力求在办理每笔业务时能做到规范准确、快速迅捷，同时在对农村

支付结算环境的改善方面做出应有的贡献。具体地说有以下几点：

一、账户管理方面。我行由营业部负责单位结算账户的开销户及变更工作，严格按人民银行的规定要求开户

单位提交相关有产证件，并审核提交的登记证书是否按规定进行了年检，是否在营业期限范

围内；
对符合人行规定的方可受理，并与存款人签订结算协议，对基本户、临时户及专用支

现户均通过人行核准并领取开户许可证，对一般户开户能及时通知其基本户开户行，并能将

存款人相关信息准确、完整、及时地提交人行账户管理系统并能按人行和总行要求由专人对

开户资料妥善保管。对不符合规定的单位坚决不允许开户，能按照人民银行的规定对长期未

发生业务的单位户转入久悬户管理并设台账与其印鉴卡一起专门保管。

二、反洗钱工作方面。我行在成立初期就已成立专门的反洗钱工作小组，并由分行分管行长任组长，指导落实

本支行反洗钱工作；
设立了反洗钱岗位，落实 由固定的人员负责反洗钱具体工作。基础台账健全，我行每季至少组织一次对员工反洗

钱方面的培训，并记录在册，建立了完整的工作台账。大额现金的支取，能按照相关规定进

行登记，对不符合规定或与单位经营范围、经营规模不符的不得办理大额现金支取业务，并

严格执行上级和的审批制度。我行落实专人进行大额交易数据补录工作，并能准确及时通过

总行向人民银行报送大额和可疑交易。我行能够严格按人行有关规定办理业务，对不符合规

定的一律不得将单位资金转入个人帐户。

三、日常支付结算工作。我行临柜人员在收到客户提交的票据和结算凭证时，能按照有关规定，对票据和结算凭

证的基本要素，记载事项进行认真审核，审核无误后，才将票据各要素逐一录入电脑，并由

复核人员进行复核。对于未使用支付密码的单位支票及现金支票逐笔通过验印系统进行验印，

确保每一笔票据业务的准确性。随着二代大额和小额支付系统的全面上线，我行能够按照人

行的有关规定，认真做好大额和小额支付系统的会计核算工作。对于挂账业务能与发起行及

时联系，查明原因后由主管审批做挂账入账或退汇处理，并能及时准确做好查询和查复工作，

做到“有疑必查，有查必复，复必详尽，切实处理”。

四、重点业务和关键环节。1、严格执行“密、压（押）、证”三分管制度 我行会计人员分工明确合理，能做好印章、印鉴卡和重要空白凭证的保管使用工作，专

人保管，柜员离岗或休假时能垂直交接由营业 部主管进行监交并签章确认；
平时上班时做到人离章收，人离机退，中午和营业终了必

篇3：资金清算会计总结

会计基础总结

1．会计要素是会计对象按照经济特征所做的进一步分类。

2．会计科目是对会计要素对象的具体内容进行分类核算的类目。

3．会计要素增减变动的情况。遵循基本会计等式：资产－负债－权益－收入＋费用＝0；
一项资产增加，另一项资产减少

一项负债增加，另一项负债减少

一项权益增加，另一项权益减少

一项资产增加，一项负债增加

一项资产增加，一项权益增加

一项资产减少，一项负债减少

一项资产减少，一项权益减少

一项负债减少，一项权益增加

一项负债增加，一项权益减少

4．会计科目就其隶属关系可以分为总账户科目和明细科目，明细科目又可分为二级明细科目和三级明细科目。总科目又称一级科目。

5．会计账户是对会计要素的具体内容用货币量度进行日常归类、核算与监督的一种方法。会计科目只是对会计要素具体内容进行分类的类目。但是各个单位发生的各种经济业务十分频繁、复杂，为了系统连续地把各种经济业务发生情况和由此而引起地各项资金变化情况分开别类地进行核算与监督，必须根据规定的会计科目在帐簿中开设账户。会计科目与会计账户既有联系，又有区别。它们的联系在于会计科目是设置会计账户的一个依据，是会计账户的名称，会计账户是会计科目的具体运用。会计科目所反映的经济内容就是会计账户所要登记的内容。它们的区别是会计科目只是对会计要素具体内容的分类，本身没有结构；
会计账户则有相应的结构。具体反映资金运动状况。会计账户比会计科目分户更为明细，内容更为丰富。

6．会计账户一般包括：会计账户的名称（会计科目），日期和凭证号数（用以说明账户记录的日期及来源），摘要（说明经济业务的内容），增加和减少的金额，余额。

7．在复式借贷记帐法下，会计账户的的左方称为“借方”，右方称为“贷方”。借贷式记帐符号，分别反映资产、负债、权益的增减变化。凡是属于资产账户，增加数记入借方，减少数记入贷方，余额在借方。凡是属于负债及权益账户，减少数记入借方，增加数记入贷方，余额在贷方。每个账户在一定时期内（月，年），借方金额合计称为借方发生额，贷方金额合计称为贷方发生额，两个发生额相抵后的余额称为期末余额。

7．借贷记帐法是一种国际上最通用的复式记帐法。

8．借贷记帐法的记帐规则：有借必有贷，借贷必相等。

10．会计上需要设置的账户很多，发生的经济业务又十分频繁，为了准确地反映账户地对应关系与登记金额，在每项经济业务发生后，正式记入账户之前，必须编制会计分录。

11．各项经济业务编制会计分录以后，应该记入有关账户，这个记账步骤称为“过账”。过账以后，一般要在月终进行结账，即结算出各账户地本期发生额合计和期末余额。

12．会计凭证是记录经济业务、明确经济责任、作为记帐依据的书面证明。为了保证会计记录能如实反映企业的经济活动情况。

13．会计账簿是以会计凭证为依据，对全部经济业务进行全面、系统、连续、分类地记录和核算地簿籍。

15．帐套是会计电算化前提下，应用会计软件，设置的经济实体的所有往来信息的一整套记录（会计凭证、帐簿）、会计报表和统计分析报表。简称为一个帐套。一般一个企业只用一个帐套，如果企业有几个下属的独立核算的实体，就可以建几个帐套。帐套之间是相对独立的，也就是说：建立、删除或修改一个帐套中的数据，不会对其他帐套有任何影响。基础财务（主要为会计）的特征和分类。

什么是会计？

一种资产状况的记录，通常以作帐的方式来表现，以凭证作为记帐的依据，凭证必须经过审核并且确定准确无误后才能作为记账的依据。

记帐是以科目的形式构成，非明细不能做账，科目就是自己财产的分类,建帐之前首先必须要建立科目。

?借贷记账法：借贷是一种记账的符号,用以表明记帐的方向。

?登帐：是将会计凭证的记录序时分类的记入有关簿籍中设置的各个账户。登记帐簿必须

以凭证为根据并定期进行结帐、对帐以便为编制会计报表提供完整而又系统的会计数据?会计报表：会计报表是根据帐簿记录定期编制的、总括反映企业或行政事业单位在特定

时点（月末、季末、年末）和一定时期（月、季、年）的财务状况、经营成果以及成本费用等的书面文件。会计报表提供的资料不仅是分析考核财务成本计划和预算执行情况，以及编制下期财务成本计划和预算的重要依据，也是进行经营决策和国民经济综合平衡工作必要的参考资料，以上就是这七种主要方法的含义和作用。

?凭证的基本结构和特点：任何一个凭证都要有两个或者两个以上的科目，而且必须要有

借贷方向，凭证可以涉及同属性之间转换，也可以涉及到不同属性之间的转换，发生在不同的科目上的转换，方向可能不一样。

凭证取数原理

三张重要的表：凭证表tvoucher、凭证分录表tvouchers、科目表taccount、科目属性表taccount_hs、转账公式tzdyzzszz

9005直销清算的记账办法：

资金类业务

T日,客户资金存入直销清算户：

1） 资金存入 借：银行存款

贷：预收账款

T+1日,直销将清算户中的资金退还给投资者时：

2） 资金清退 借：预收账款

贷：银行存款

3） 资金支出 借：预收账款

贷：银行存款

T日,直销中将一个清算账户的资金转到另一个清算账户

4） 资金转账 借：银行存款（资金入）

贷：银行存款（资金出）

T日,客户未开户资金存入时：

5） 未开户资金存入 借：银行存款

贷：其他应付款_未开户资金存入

T日,客户未开户资金认领时：

6） 未开户资金认领 借：其他应付款_未开户资金存入

贷：预收账款

T+1日,直销将未开户资金退还给投资者时：

7） 未开户资金退款 借：其他应付款

贷：银行存款

T日,当直销对直销清算账户的资金进行调整时：

8） 资金调增 借：银行存款

贷：预收账款

9） 资金调减 借：预收账款

贷：银行存款

T+1日,如果客户发起申请资金到账后，发起撤单退款：

10） 撤单退款 借：预收账款

贷：银行存款

认购业务

T+1日,直销接收TA的认购确认：

1） 认购交易确认 借：预收账款

贷：应付认购款

T+2日,直销将认购成功的认购金额上划至TA:

2） 认购资金划款 借：应付认购款

贷：银行存款

如果TA有认购确认失败，N+1日,直销将认购款退还给投资者：

3） 认购行为失败退款 借：预收账款

贷：银行存款

基金成立以后，N+1日,如果有投资者有认购结果失败，则直销接收到TA的认购结果失败退款：

4） 认购结果失败到账 借：银行存款

贷：其他应付款_认购退款

N+1日,直销将认购失败款退还给投资者：

5） 认购结果失败划款 借：其他应付款_认购退款

贷：银行存款

N+1日,如果基金募集失败，直销接收到TA的募集失败退款：

6） 募集失败到账 借：银行存款

贷：其他应付款_认购退款

N+1日,直销将募集失败款退还给投资者

7） 募集失败划款 借：其他应付款_认购退款

贷：银行存款

申购业务

T+1日,直销接收到TA的申购交易确认成功：

1） 申购交易确认 借：预收账款

贷：应付申购款

T+2日,直销将申购款上划至TA：

2） 申购资金划款 借：应付申购款

贷：银行存款

T+2日,如果申购失败，直销将申购款退还给投资者：

3） 申购失败退款 借：预收账款

贷：银行存款

赎回业务

T+1日,直销接收到TA的赎回确认：

1) 赎回交易确认 借：应收赎回款

贷：应付赎回款

T+3日,直销收到TA的赎回款：

2) 赎回资金到账借：银行存款

公司清算前准备工作总结（共4篇）

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