2015到2020年对证券从业人员监管例文

　　2015到2016年对证券从业人员的监管【一】:2016-肖钢同志在2016年全国证券期货监管工作会议上的讲话

　　1月16日，2016年全国证券期货监管工作会议在证监会机关召开。会议总结了过去一年的工作，部署了今年重点任务。中国证监会党委书记、主席肖钢发表讲话(全文附后)。

　　全国证券期货监管工作会议会期两天。会议期间，还对2014年度稽查执法工作46个有功集体、33名有功个人进行了表彰奖励。中宣部、最高人民法院、发改委等有关部门以及新闻单位的代表，证券基金期货经营机构主要负责人，证监会机关各部门、系统各单位的负责人及副处级以上干部在现场或视频分会场参加会议。

　　深化改革健全制度加强监管防范风险 促进资本市场长期稳定健康发展

　　——肖钢同志在2016年全国证券期货监管工作会议上的讲话

　　(2016年1月16日)

　　同志们

　　这次会议的主要任务是，认真学习贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中全会及中央经济工作会议精神，深入学习领会和全面落实习近平总书记、李克强总理关于资本市场改革发展的一系列重要指示精神，总结2015年工作，部署2016年重点任务。下面，我讲几点意见。

　　一、深刻总结反思股市异常波动经验教训，明确2016年监管工作总体要求

　　2014年7月开始，我国股市出现了一轮过快上涨行情，至2015年6月12日，上证综指上涨152%，深成指上涨146%，创业板指上

　　涨178%。股市过快上涨是多种因素综合作用的结果，既有市场估值修复的内在要求，也有改革红利预期、流动性充裕、居民资产配置调整等合理因素，还有杠杆资金、程序化交易、舆论集中唱多等造成市场过热的非理性因素。过快上涨必有过急下跌。2015年6月15日至7月8日的17个交易日，上证综指下跌32%。大量获利盘回吐，各类杠杆资金加速离场，公募基金遭遇巨额赎回，期现货市场交互下跌，市场频现千股跌停、千股停牌，流动性几近枯竭，股市运行的危急状况实属罕见。如果任由股市断崖式、螺旋式下跌，造成股市崩盘，股市风险就会像多米诺骨牌效应那样跨产品、跨机构、跨市场传染，酿成系统性风险。

　　在党中央、国务院的坚强领导下，各有关部委果断出手，迅速行动，综合施策，遵循市场规律，依法打好“组合拳”，稳定市场、稳定人心，并将稳定市场、修复市场和建设市场有机结合起来。这次应对股市异常波动，本质上是一次危机处理，着眼于解决市场失灵问题，通过各方的共同努力，防范住了可能发生的系统性风险。

　　这次股市异常波动充分反映了我国股市不成熟，不成熟的交易者、不完备的交易制度、不完善的市场体系、不适应的监管制度等，也充分暴露了证监会监管有漏洞、监管不适应、监管不得力等问题，我们必须深刻汲取教训，举一反三，学有所得，深化改革，健全制度，加强监管，防范风险，促进资本市场稳定健康发展。

　　过去的一年是不平凡的一年，也是资本市场在曲折波动中发展的一年，证监会系统和证券期货行业的工作取得了很大成绩。一是稳步

　　提升投融资功能，有力支持了实体经济发展。改进新股发行制度，优化再融资审核机制，提高审核效率，完善并购重组配套融资政策，推进优先股试点。加快公司债券市场化改革。全年共有220家企业完成首发上市，融资15729亿元，分别同比增长76%和136%；399家上市公司完成再融资发行，融资89396亿元、同比增长31%，其中12家上市公司发行优先股，融资2035亿元、同比增长93%；上市公司并购重组交易2669单，交易总金额约2万亿元、同比增长52%。“新三板”市场新增挂牌公司3557家，融资12117亿元，分别同比增长193%和821%。已设立的37家区域性股权市场共有挂牌股份公司3375家，展示企业15万家，累计为企业实现各类融资43356亿元。全年交易所债券市场共发行公司债券16万亿元，发行资产支持证券2092亿元，同比大幅增长。二是拓展期货及衍生品市场功能。启动上证50ETF期权交易试点，开展10年期国债期货、上证50和中证500股指期货交易，推出锡和镍期货品种，推进原油期货上市各项准备工作，启动“期货+保险”、“期货+保险+银行”等试点，对服务“三农”发挥了积极作用。三是促进证券基金期货经营机构和私募基金健康发展，行业整体实力大幅提升。截至2015年底，全行业125家证券公司总资产42万亿元、净资产45万亿元，分别同比增长57%和58%；具有公募牌照的资产管理机构112家，公募基金管理规模4万亿元、同比增长85%；150家期货公司总资产9321亿元(不含客户权益)，同比增长30%；已登记私募基金管理机构5万家，基金认缴规模1万亿元、同比增长138%。四是积极稳妥推动

　　资本市场双向开放。推进境外上市审批制度改革，成立离岸人民币证券产品交易平台，推动内地与香港基金产品实现互认，扩大人民币合格境外机构投资者(RQFII)试点范围至16个国家和地区。全年共核准69家境内企业境外首发和再融资、同比增长82%，融资454亿美元、同比增长23%。五是推进监管转型，加强事中事后监管。优化信息披露监管制度，实施上市公司分行业监管试点，稳妥有序实施新退市制度。加强非上市公众公司监管。完善债券市场风险防控机制。以问题和风险为导向对证券基金期货经营机构及其从业人员开展专项检查，强化对私募基金的监管执法和自律管理服务。全年累计对281家次上市公司采取行政监管措施，对92家次证券基金期货经营机构和48人次从业人员采取行政监管措施，对190多家有风险隐患的私募基金管理机构进行现场检查或非法集资排查，对141家互联网非公开股权融资平台进行专项检查。六是强化稽查执法，严厉打击违法违规行为，加强投资者保护工作。全年共受理违法违规有效线索723件，新增立案调查345件、同比增长68%。开展“2015证监法网”专项执法行动，集中部署8批次共计120起重大典型违法违规案件。全年移交处罚审理案件273件，对767个机构和个人作出行政处罚决定或行政处罚事先告知，同比增长超过100%，涉及罚没款金额逾54亿元，超过此前十年罚没款总和的5倍。投资者保护工作取得新的进展。一年来，证监会系统各单位、各部门做了大量艰苦工作，承担着繁重的任务，各级领导班子和广大干部职工都付出了辛勤的努力，实属不易。

　 总结过去一年的工作，我们深切感受到，要做好监管工作，必须

　　正确处理好以下几个关系

　　一要处理好虚拟经济与实体经济的关系。虚拟经济是虚拟资本以增值为目的进行独立的权益交易活动，股票所代表的实际资产已经被投入企业的生产经营过程去创造价值，而股票本身又在市场流通转让，当作交易对象进行买卖，股票价格合理反映企业的经营价值和盈利前景是市场有效配置资源的前提，可见，实体经济是虚拟经济的基础。发展虚拟经济有利于实现资源跨时空流动，扩大企业股权融资，促进企业并购重组，优化资源配置，支持实体经济发展，但股票价格一旦严重背离企业价值，就会形成泡沫，泡沫过大总是要破灭的。因此，发展资本市场，必须牢固坚持服务实体经济的宗旨，着力发挥好市场配置资源和风险管理等功能，遏制过度投机，决不能“脱实向虚”，更不能“自娱自乐”。

　　二要处理好发展与监管的关系。监管部门要承担促进市场发展的任务，注重发展的规模、效率与质量，这是监管部门“两维护、一促进”职责的应有之义。但是，市场发展越快，就越要严格监管。股市异常波动警示我们，监管部门必须强化监管本位，牢固树立从严监管、一以贯之的理念，紧跟市场发展变化，保持监管定力，只有严格监管下的发展才是可持续的发展，才是高质量的发展。在我国特定的市场环境下，还必须特别关注资产价格虚高的风险。

　　三要处理好创新与规范的关系。创新是市场发展的不竭动力，也是增强证券基金期货经营机构竞争力的根本途径，但创新必须加强风险管理，与风险管控能力相匹配。对产品服务的创新，不仅要评估论

　　2015到2016年对证券从业人员的监管【二】:2016年证券行业现状及发展趋势分析

　　2015年中国证券行业现状研究分析与发展

　　趋势预测报告

　　报告编号1596A26

　　行业市场研究属于企业战略研究范畴，作为当前应用最为广泛的咨询服务，其研究成果以报告形式呈现，通常包含以下内容

　　一份专业的行业研究报告，注重指导企业或投资者了解该行业整体发展态势及经济运行状况，旨在为企业或投资者提供方向性的思路和参考。

　　一份有价值的行业研究报告，可以完成对行业系统、完整的调研分析工作，使决策者在阅读完行业研究报告后，能够清楚地了解该行业市场现状和发展前景趋势，确保了决策方向的正确性和科学性。

　　中国产业调研网Cir.cn基于多年来对客户需求的深入了解，全面系统地研究了该行业市场现状及发展前景，注重信息的时效性，从而更好地把握市场变化和行业发展趋势。

　　一、基本信息

　　报告名称 2015年中国证券行业现状研究分析与发展趋势预测报告 报告编号 1596A26 ←咨询时，请说明此编号。

　优惠价 ￥6480 元 可开具增值税专用发票

　　网上阅读

　　uQuShiYuCe.html

　　温馨提示 如需英文、日文等其他语言版本，请与我们联系。

　　二、内容介绍

　　我国证券市场的不断演进与发展，为证券行业的发展奠定了基础。20 世纪 70年代末期开始的经济改革，推动了我国证券市场的萌生与发展。1990 年，上交所和深交所的成立标志着我国全国性证券市场的诞生。我国证券市场的规模不断扩大，市场活跃度不断提高。

　　2015年6月9日，中证协公布了119家证券公司 2014年度经营业绩排名，119家证券公司总资产合计达到03万亿元，平均总资产339亿元。其中中信证券总资产排名第一，为3484亿元。

　2014年度，119家证券公司合计实现营业收入2554亿元，平均营业收入21亿元。其中，国泰君安实现营业收入最多，达到135亿元，金通证券最少， 为187万元。前十名合计实现营业收入1068亿元，占行业总营业收入的42%。营业收入增长率来看，海际证券以505%排名第一，上海海通证券资 产、浙江浙商证券资产分别以319%、232%位列二、三名。高盛高华、瑞信方正、恒泰长财、华信证券四家公司则出现负增长。2014年 度，119家证券公司合计实现净利润948亿元，平均净利润9亿元。其中，中信证券排名第一，为66亿元。前十名证券公司合计实现净利润442亿元， 占行业净利润总额的47%。此外，摩根士丹利华鑫证券、金通证券、中德证券、瑞信方正四家公司出现亏损，合计亏损4469万元。

　　据中国产业调研网发布的2015年中国证券行业现状研究分析与发展趋势预测报告显示，随着我国经济体制改革的逐步深化，国民经济水平得到 了较快提高。在宏观经济快速增长的大背景下，随着上市公司股权分置改革、证券公司综合治理等多项基础性制度改革工作的基本完成，历史遗留的一些突出的制度 障碍和市场风险得以化解，我国资本市场发生了转折性变化，宏观经济“晴雨表”作用日渐显现。

　　2015年中国证券行业现状研究分析与发展趋势预测报告对我国证券行业现状、发展变化、竞争格局等情况进行深入的调研分析，并对未来证券市场发展动向作了详尽阐述，还根据证券行 业的发展轨迹对证券行业未来发展前景作了审慎的判断，为证券产业投资者寻找新的投资亮点。

　　2015年中国证券行业现状研究分析与发展趋势预测报告最后阐明证券行业的投资空间，指明投资方向，提出研究者的战略建议，以供投资决策者参考。

　　中国产业调研网发布的《2015年中国证券行业现状研究分析与发展趋势预测报告》是相关证券企业、研究单位、政府等准确、全面、迅速了解证券行业发展动向、制定发展战略不可或缺的专业性报告。

　正文目录

　　第一章 证券行业概述 第一节 证券相关概念 一、证券定义 二、证券票面要素 三、证券特征 四、证券分类 五、证券功能

　　第二节 证券市场相关概念 一、证券市场定义 二、证券市场特征 三、证券市场结构 四、证券市场基本功能 五、我国证券业发展概况 第二章 国际证券市场发展分析 第一节 全球证券行业发展情况分析

　　一、2010-2015年全球证券行业发展现状分析

　　二、全球金融业现状到2016年对证券从业人员的监管。

　　三、2013年全球证券行业最新动态分析 四、2013年全球证券行业市场分析 五、2013年全球证券行业发展趋势分析 第二节 主要国家和地区行业发展情况分析 一、2015-2022年欧盟证券行业发展及趋势分析 二、2015-2022年美国证券行业发展及趋势分析 三、2015-2022年日本证券行业发展及趋势分析 四、2015-2022年韩国证券行业发展及趋势分析

　　五、2015-2022年其他国家和地区证券行业发展及趋势分析 第三章 我国证券市场发展分析

　　第一节 2013-年我国证券市场发展分析 一、中国证券市场发展状况与历史 二、2013年我国证券市场发展状况分析 三、十二五规划对我国证券市场现状影响 四、央行降息对证券市场影响 第二节 我国证券业监管体制的历史沿革 一、中国证券市场的基本状况

　　二、中国证券监管体制的形成、发展和完善 第三节 证券业发展的三种模式及我国券商的选择 一、三种模式的综合比较 二、我国证券业的发展选择

　　第四节 近年来我国证券业和银行业改革 第五节 国内金融形势与货币政策

　　2015到2016年对证券从业人员的监管【三】:肖钢同志在2016年全国证券期货监管工作会议上的讲话

　　深化改革健全制度加强监管防范风险 促进资本市场长期稳定健康发展

　　——肖钢同志在2016年全国证券期货监管工作会议上的讲话

　　（2016年1月16日）

　　同志们

　　这次会议的主要任务是，认真学习贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中全会及中央经济工作会议精神，深入学习领会和全面落实习近平总书记、李克强总理关于资本市场改革发展的一系列重要指示精神，总结2015年工作，部署2016年重点任务。下面，我讲几点意见。到2016年对证券从业人员的监管。

　　一、深刻总结反思股市异常波动经验教训，明确2016年监管工作总体要求 2014年7月开始，我国股市出现了一轮过快上涨行情，至2015年6月12日，上证综指上涨152%，深成指上涨146%，创业板指上涨178%。股市过快上涨是多种因素综合作用的结果，既有市场估值修复的内在要求，也有改革红利预期、流动性充裕、居民资产配置调整等合理因素，还有杠杆资金、程序化交易、舆论集中唱多等造成市场过热的非理性因素。过快上涨必有过急下跌。2015年6月15日至7月8日的17个交易日，上证综指下跌32%。大量获利盘回吐，各类杠杆资金加速离场，公募基金遭遇巨额赎回，期现货市场交互下跌，市场频现千股跌停、千股停牌，流动性几近枯竭，股市运行的危急状况实属罕见。如果任由股市断崖式、螺旋式下跌，造成股市崩盘，股市风险就会像多米诺骨牌效应那样跨产品、跨机构、跨市场传染，酿成系统性风险。

　　在党中央、国务院的坚强领导下，各有关部委果断出手，迅速行动，综合施策，遵循市场规律，依法打好“组合拳”，稳定市场、稳定人心，并将稳定市场、修复市场和建设市场有机结合起来。这次应对股市异常波动，本质上是一次危机处理，着眼于解决市场失灵问题，通过各方的共同努力，防范住了可能发生的系统性风险。

　　这次股市异常波动充分反映了我国股市不成熟，不成熟的交易者、不完备的交易制度、不完善的市场体系、不适应的监管制度等，也充分暴露了证监会监管有漏洞、监管不适应、监管不得力等问题，我们必须深刻汲取教训，举一反三，

　　学有所得，深化改革，健全制度，加强监管，防范风险，促进资本市场稳定健康发展。

　　过去的一年是不平凡的一年，也是资本市场在曲折波动中发展的一年，证监会系统和证券期货行业的工作取得了很大成绩。一是稳步提升投融资功能，有力支持了实体经济发展。改进新股发行制度，优化再融资审核机制，提高审核效率，完善并购重组配套融资政策，推进优先股试点。加快公司债券市场化改革。全年共有220家企业完成首发上市，融资15729亿元，分别同比增长76%和136%；399家上市公司完成再融资发行，融资89396亿元、同比增长31%，其中12家上市公司发行优先股，融资2035亿元、同比增长93%；上市公司并购重组交易2669单，交易总金额约2万亿元、同比增长52%。“新三板”市场新增挂牌公司3557家，融资12117亿元，分别同比增长193%和821%。已设立的37家区域性股权市场共有挂牌股份公司3375家，展示企业15万家，累计为企业实现各类融资43356亿元。全年交易所债券市场共发行公司债券16万亿元，发行资产支持证券2092亿元，同比大幅增长。二是拓展期货及衍生品市场功能。启动上证50ETF期权交易试点，开展10年期国债期货、上证50和中证500股指期货交易，推出锡和镍期货品种，推进原油期货上市各项准备工作，启动“期货+保险”、“期货+保险+银行”等试点，对服务“三农”发挥了积极作用。三是促进证券基金期货经营机构和私募基金健康发展，行业整体实力大幅提升。截至2015年底，全行业125家证券公司总资产42万亿元、净资产45万亿元，分别同比增长57%和58%；具有公募牌照的资产管理机构112家，公募基金管理规模4万亿元、同比增长85%；150家期货公司总资产9321亿元（不含客户权益），同比增长30%；已登记私募基金管理机构5万家，基金认缴规模1万亿元、同比增长138%。四是积极稳妥推动资本市场双向开放。推进境外上市审批制度改革，成立离岸人民币证券产品交易平台，推动内地与香港基金产品实现互认，扩大人民币合格境外机构投资者（RQFII）试点范围至16个国家和地区。全年共核准69家境内企业境外首发和再融资、同比增长82%，融资454亿美元、同比增长23%。五是推进监管转型，加强事中事后监管。优化信息披露监管制度，实施上市公司分行业监管试点，稳妥有序实施新退市制度。加强非上市公众公司监管。完善债券市场风险防控机制。以问题和风险为导向对证券基金期货经营机构及其从业人员开展专项检查，强化对私募基金的监管执法和自律管理服务。全年累计对281家次上市公司采取行政监管措施，对92家次证券基金期货经营机构和48人次从业人员采取行政监管措施，对190多家有风险隐患的

　　私募基金管理机构进行现场检查或非法集资排查，对141家互联网非公开股权融资平台进行专项检查。六是强化稽查执法，严厉打击违法违规行为，加强投资者保护工作。全年共受理违法违规有效线索723件，新增立案调查345件、同比增长68%。开展“2015证监法网”专项执法行动，集中部署8批次共计120起重大典型违法违规案件。全年移交处罚审理案件273件，对767个机构和个人作出行政处罚决定或行政处罚事先告知，同比增长超过100%，涉及罚没款金额逾54亿元，超过此前十年罚没款总和的5倍。投资者保护工作取得新的进展。一年来，证监会系统各单位、各部门做了大量艰苦工作，承担着繁重的任务，各级领导班子和广大干部职工都付出了辛勤的努力，实属不易。

　　总结过去一年的工作，我们深切感受到，要做好监管工作，必须正确处理好以下几个关系

　　一要处理好虚拟经济与实体经济的关系。虚拟经济是虚拟资本以增值为目的进行独立的权益交易活动，股票所代表的实际资产已经被投入企业的生产经营过程去创造价值，而股票本身又在市场流通转让，当作交易对象进行买卖，股票价格合理反映企业的经营价值和盈利前景是市场有效配置资源的前提，可见，实体经济是虚拟经济的基础。发展虚拟经济有利于实现资源跨时空流动，扩大企业股权融资，促进企业并购重组，优化资源配置，支持实体经济发展，但股票价格一旦严重背离企业价值，就会形成泡沫，泡沫过大总是要破灭的。因此，发展资本市场，必须牢固坚持服务实体经济的宗旨，着力发挥好市场配置资源和风险管理等功能，遏制过度投机，决不能“脱实向虚”，更不能“自娱自乐”。

　　二要处理好发展与监管的关系。监管部门要承担促进市场发展的任务，注重发展的规模、效率与质量，这是监管部门“两维护、一促进”职责的应有之义。但是，市场发展越快，就越要严格监管。股市异常波动警示我们，监管部门必须强化监管本位，牢固树立从严监管、一以贯之的理念，紧跟市场发展变化，保持监管定力，只有严格监管下的发展才是可持续的发展，才是高质量的发展。在我国特定的市场环境下，还必须特别关注资产价格虚高的风险。

　　三要处理好创新与规范的关系。创新是市场发展的不竭动力，也是增强证券基金期货经营机构竞争力的根本途径，但创新必须加强风险管理，与风险管控能力相匹配。对产品服务的创新，不仅要评估论证自身存在的风险，还必须分析对市场全局的影响；不仅要以客户需求为导向，还必须严格落实投资者适当性管理、

　　账户实名制管理、信息系统接入管理等基础性制度，切实维护客户合法权益；不仅要考虑经营机构的经济效益，还必须要有相应的监管机制与手段跟上。要高度关注单一业务、单一产品、单一机构的风险外溢问题，制定完善系统性风险的跟踪、监测、预警、处置工作机制。创新应是全方位的，不仅是产品业务创新，还应当包括经营机制与内控机制的创新，还有监管体制机制的创新。

　　四要处理好借鉴国际经验与立足国情的关系。发展我国股市需要学习借鉴境外市场的有益经验，但必须从我国实际出发，准确把握我国市场的特点与规律，不照抄照搬。同时，要善于借鉴国际经验，对境外市场行之有效的做法，要知其然，更要知其所以然，真正做到以我为主、为我所用。不仅要借鉴国外产品创新的经验，也要借鉴其有效监管的经验。

　　2016年是全面建成小康社会决胜阶段的开局之年。中央经济工作会议强调，要在适度扩大总需求的同时，着力推进供给侧结构性改革，提高供给体系质量和效率，增强持续增长动力，推动社会生产力整体改善。这将为资本市场长期稳定健康发展奠定坚实基础。当前，我国经济运行保持在合理区间，经济结构调整亮点纷呈，市场资金总体充裕，国企改革深入推进，股市风险得到相当程度释放，这些都有利于资本市场稳定运行。作为市场化配置资源的平台，资本市场具有服务和支持供给侧结构性改革的独特优势，迎来了难得的发展机遇。资本市场可以为企业提供多样化融资方式，降低企业杠杆率和融资成本，支持企业并购重组，助力产能化解和存量盘活，培育新产业、新业态、新商业模式，服务大众创业、万众创新，激发经济增长新动力。同时，也要看到，当前国际经济金融形势错综复杂，进入2016年以后，国际金融市场避险情绪上升，全球股市出现新一轮下跌，大宗商品价格加速下跌，一些新兴市场经济体汇率贬值，我国经济金融面临的外部环境不确定因素增多。国内经济下行压力依然较大，企业盈利下滑，企业杠杆率仍然高企，信用违约风险增加；人民币贬值预期升温，资金外流加大；商业银行不良贷款上升，盈利增幅下降，股市、汇市、债市、货币市场等风险因素交互影响，也给今年资本市场发展和监管带来挑战。

　　党中央、国务院对资本市场发展高度重视。习近平总书记指出，发展资本市场是中国的改革方向，不会因为股市波动而改变，要求加快形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到充分保护的股票市场。李克强总理强调，要继续推进多层次资本市场建设，坚持市场化和法治化的方向，加强制度建设，提高监管效能，努力培育公开透明、长期稳定健康发展的资本市场。

　　习近平总书记和李克强总理的重要指示批示，指明了我国资本市场发展的前进方向，也对资本市场监管提出了明确要求。证监会系统各级领导班子和全体干部要认真学习领会，坚决贯彻落实，把思想和行动统一到中央的决策部署上来，坚定信心，振奋精神，真抓实干，攻坚克难，努力开创监管工作的新局面。2016年工作的总体要求是，认真贯彻落实党中央、国务院的决策部署，深化改革、健全制度、加强监管、防范风险，促进资本市场长期稳定健康发展。

　　二、深化改革开放，增强资本市场服务实体经济能力

　　（一）发展多层次股权市场

　　研究制定股票发行注册制改革的相关制度规则，做好启动改革的各项准备工作。注册制改革的本质是市场化改革，核心是处理好政府与市场的关系，形成市场参与各方各司其职、各尽其责的责任体系。注册制改革是一个循序渐进的过程，不可能一步到位，对新股发行节奏和价格不会一下子放开，不会造成新股大规模扩容。要进一步发展壮大证券交易所主板，增强蓝筹股市场活力。深入发展中小企业板，深化创业板改革。建立上海证券交易所战略新兴板，拓展市场深度，加大对已跨越创业阶段、具有一定规模的战略新兴产业企业的支持力度。

　　加快完善“新三板”制度规则体系，优化小额、快速、灵活、多元的投融资机制，更好发挥对创新型、创业型、成长型中小微企业的支持作用。

　　规范发展区域性股权市场，探索建立区域性股权市场与“新三板”的合作机制，引导登记备案、运作规范的私募投资基金等机构投资者参与区域性股权市场。区域性股权市场要坚持私募市场定位，以提高为中小微企业直接融资服务能力为中心，开展运营模式和服务方式创新。

　　开展股权众筹融资试点，建立符合股权众筹“大众、小额、公开”特点的发行方式。

　　（二）深入推进并购重组市场化改革

　　随着供给侧结构性改革和国企改革的深入推进，上市公司并购重组将发挥重要作用。要完善资本市场并购重组机制，推动消除跨行业、跨地区、跨所有制并购重组的障碍，支持上市公司特别是国有控股上市公司通过资产注入、引入战投、

　　2015到2016年对证券从业人员的监管【四】:证券从业人员参与整非工作指引-2015答案(100分)

　　证券从业人员参与整非工作指引

　　一、多项选择题

　　 对于证券公司来说，整治非法证券活动工作可能涉及多个部门，包括（ ）等。

　　A. 经纪业务

　　B. 信息技术

　　C. 法律合规

　　D. 舆情监测

　　您的答案B,C,D,A

　　题目分数10

　　此题得分10.0

　　 整治非法证券活动工作的意义包含（ ）等方面。

　　A. 保护投资者利益

　　B. 维护合法机构利益

　　C. 维护市场秩序

　　D. 惩处不法分子

　　您的答案B,C,A,D

　　题目分数10

　　此题得分10.0

　　二、判断题

　　 根据我国刑法第二百二十五条规定，未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。（ ）

　　您的答案正确

　　题目分数10

　　此题得分10.0

　　 《中华人民共和国刑法》等相关法律法规是整非活动的刑事保障。（ ）

　　您的答案正确

　　题目分数10

　　此题得分10.0

　　 任何个人、机构开展证券业务必须经过中国证监会的批准。（ ）

　　您的答案正确

　　题目分数10

　　此题得分10.0到2016年对证券从业人员的监管。

　　 国务院整治非法证券活动协调小组由证监会牵头，公安部、人民银行、工商总局、银监会、高法、高检为成员单位。（ ）

　　您的答案正确

　　题目分数10

　　此题得分10.0

　　 根据证监会《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。（ ）

　　您的答案正确

　　题目分数10

　　此题得分10.0

　　 《中国证券业协会会员单位参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作指引》 是整非工作的基础和根本法律依据。（ ）

　　您的答案错误

　　题目分数10

　　此题得分10.0

　　 非法证券活动，特指已取得相关证券业务资格的机构或个人利用网络、电视、广播、报刊等媒体和电话、短信等通信手段以及软件工具、终端设备等载体，以虚假信息、夸大宣传、承诺收益等方式，招揽会员或客户，提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿证券咨询服务活动，或代理客户从事证券投资理财的经营活动。（ ）

　　您的答案错误

　　题目分数10

　　此题得分10.0

　　10. 在发现非法证券活动信息后，证券从业人员应当采取有效措施及时处理，降低其诈骗收益。对已核实的非法证券活动信息，证券经营机构及其从业人员应当通过网站、短信等多种方式对该等非法证券活动信息进行公示，提醒投资者防止上当受骗。

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