计划计划计划计划（18页）

现场审核记录 第一页

受审核部门

技术科

审核日期

03年 4月10日

审核地点

生产车间

内审员

李海峰

审核过程

4.2.3 4.2.4 5.2 5.3 5.5.1 5.5.3 6.2

7.4 7.5.3 8.5 7.6 8.2.3 8.2.4 8.3 8.4

检查项目

检查情况摘要

4.2.3

文件

控制

抽查5份文件，技术科建立了文件接收记录，并有文件记录清单。

抽查3份文件核实，技术科保存的文件均为有效文件。

外来文件登记清楚，记录明确，抽查3份均为有效文件。

4.2.4

记录

控制

抽查技术科3份记录，发现其中2份记录未按要求填写，内容不够全面。

检查保存的记录，技术科按要求对记录的防护比较好，保存措施比较有力。

5.3

质量

方针

抽问技术科都能理解质量方针的含义，都能说清楚本厂的质量方针。

问技术科能够贯彻落实本厂的质量方针。

5.4.1

质量

目标

技术科人员都能对本厂的质量目标回答清楚，但检查部门的质量目标，发现技术科没能按要求制定，只是一句口号。

检查对质量目标的理解还可以。

5.5.3

内部

沟通

抽查2月份技术科参加了2次质量分析会，有记录。

问科长平时内部沟通，说是平时生产各科室基本上都在一起，有事通知一下，检查没有记录。

6.2

人力

资源

检查培训记录，技术科参加了培训，培训记录清楚、全面。

询问技术科人员培训的主要内容，也能比较全面的说明白。

7.4

采购

检查对供方评价的有关记录，发现技术科按规定参加了评价，问科长也能够说清对供方评价的程序。

检查技术科对采购物资的检验，有依据即工艺文件，也有记录，但发现3月份有一批进货检验没有记录，问原因说是质检员有事外出，厂里考虑到是老客户，质量比较稳定，当时科长亲自检验，但没有记录。

随地抽取原材料让质检员检验，过程比较熟练。

问质检同对不合格品的处置方式，回答是：一般作退货处理，只有保证符合规定要求的情况下，才让步接收。检查记录，发现4月份有一批原材料作退货处理，记录清楚。

第二页

检查项目

检查情况摘要

7.5.1

生产

和服

务提

供

检查提供的监视和测量设备台帐，登记清楚，内容具体。

检查文件，有设备操作说明书，内容准确，步骤要求具体。

对所要采取的监视和测量过程，检查发现按规定进行了控制。

7.5.3

标识

和可

追溯

性

问技术科长对检验产品的标识，技术科长说厂长里除要求员工生产中下道工序对上道工序的产品进行自检并签字合格后才能继续生产外，技术科负责对关键工序进行检查，检验过的产品，技术科一律在流动卡上签字。抽查3月份检验记录，发现记录不够全面。

问产品的标识情况，技术科长回答正确，但在检查中发现现场有一批产品（RVV2*1.5mm2）还没有标识，问质检员，说是：刚检验过，合格证还没能来得及贴上。

7.6

监视

和测

量装

置的

控制

抽查检验设备，都在校准周期内，并且有校准报告。

校准的设备都进行了标识，内容清楚，填写规范。

询问技术科长对设备的校准和自校，完全按要求进行校准过。

问技术科长对于设备3月份是否进行内校过，说：“内校过长。”但在车间的工作台下发现了一把偏失状态的卡尺，问技术科长，说：前2天内校发现不能修理，故先放置一边，工作忙没有及时拿走。检查记录标明4月8日内校不合格，作废处理。

8.2.3

过程

的监

视和

测量

抽查过程检验记录，保存良好，内容填写比较规范。

问技术科长如何对过程进行监视和测量，能够按文件要求监督和检验生产情况。特别是对关键过程能够按要求进行检验，保证产品合格。

8.2.4

产品

的监

视和

测量

技术科对半成品主要采取了不定时检验和对关键过程实施检验的方法，抽查记录比较全面、真实。

对最终产品的检验，技术科采用了100%的自检和依据客户要求进行送检，有检验报告和自检记录。

抽取2个成品让质检员检验，质检员依照标准能够熟练检验。

8.3

不合

格品

的控

制

问对不合格品处置的有关职能和权限，技术科回答说采取先进行检验，然后管理者代表审核，厂长批准后方能作处理，符合规定。

不合格处理方式，技术科比较清楚，处置结果有记录。

对不合格品，技术科已作明确标识 ，并对不合格原因作了分析，采取了纠正措施，并跟踪验证。

抽问1人，对不合格的处理符合规定的要求。

第三页

检查项目

检查情况摘要

8.4

数据

分析

问技术科长对检验数据的分析，科长说只是依据工艺标准进行检验，对统计的数据只略作分析，检查无记录。

8.5.2

8.5.3

纠正

和预

防措

施

抽查3月份有关记录，技术科参加了不合格评审并制定了纠正和预防措施，并有明确的记录。

技术科对纠正、预防措施的流程比较熟悉。

对采取的纠正和预防措施，技术科按要求跟踪验证过，有科长签字。

检查其记录，记录比较明确，对生产过程中采取了一些有效的措施，效果比较明显。

现场审核记录 第一页

受审核部门

生产科

审核日期

03年 4月11日

审核地点

生产车间

内审员

李海峰

审核过程

4.2.3 4.2.4 5.3 5.4.1 5.5.1 5.5.3 6.2 6.3

6.4 7.5.3 8.5 7.5.1 8.2.3 7.5.5 8.3 8.4

检查项目

检查情况摘要

4.2.3

文件

控制

检查生产科，已按规定要求建立了有效文件清单。

抽查3份文件，均有批准人签字，都是有效文件清单。

抽查5份文件，对文件的保存比较清晰，易于识别。

4.2.4

记录

控制

抽查3份记录，生产科对记录的保存比较好，并按规定进行了标识。

抽查的记录都得到了批准，有签字，内容比较完整，填写规范。

5.3

质量

方针

抽查2名生产人员，均知道质量方针并能理解其的含义，在生产中也能加以贯彻落实。

5.4.1

质量

目标

询问2名生产人员，都知道本厂的质量目标，生产中能够加以贯彻。

检查生产科，按要求也建立了本部门的质量目标，目标制定比较明确。

5.5.1

职责

与权

限

生产过程中，均按照人员、小组、班次工序进行明确分工，岗位责任落实、明确、清晰。

抽查2名生产人员，均能回答出其基本职责，符合要求。

问生产科长其职责，回答比较清楚、全面。

5.5.3

内部

沟通

抽查会议记录，发现生产科组织参加过质量分析会，有会议记录和签字。

抽查信息传递、反馈和处理情况，科长回答说是生产时各科室人员基本都在一起，有信息就告诉一下，但没有记录。

6.2

人力

资源

抽查培训情况，生产科按计划分别参加了培训，有记录，有考试成绩和试卷。

抽问3名生产人员，均能回答培训的内容，与计划完全相符。

抽查关键工序，都有作业指导书，都能熟练掌握操作设备。

6.3

工作

环境

检查生产设备完全符合生产需要，都进行了标识。标识内容完整，填写清楚，并实行了责任制。

对于不使用或报废的设备，没有标识，但集中放置一边。

第二页

检查项目

检查情况摘要

6.3

工作

环境

进行了隔离。

询问2名设备操作工，其职责清楚，对设备的性能比较熟悉，操作熟练。

检查生产设备档案，发现束丝机、挤塑Ⅲ的设备档案没有，问科长，说：那两台设备都是自制的，应该比较清楚，还没有来得及编写。

抽问维修工，对设备的维修和保养情况较熟悉，能够按照规定定期检修，但检查中发现编织机转子欠润滑，保养不够。

6.4

工作

环境

检查对工作环境，均有明确规定和要求，分工明确，都划分了区域，实行责任制。

检查车间内发现有些部位清扫不干净，整理不到位，摆放未按规定。

检查卫生环境情况，发现未按规定时间进行检查、评比，科长说是体系建立不久，工作多，想检查但没有落实，最近一个星期确实清理不够。

7.2.1

与产

品有

关的

特性

询问生产科2人，对产品的特性、技术比较熟悉，有生产工艺文件，文件是有效版本。

7.5.1

生产

和服

务提

供的

控制

抽问1名技术人员，对关键过程能够识别，并有过程作业指导书。

抽查生产科在生产过程中的自检，检验设备比较齐全，抽1名生产人员检验其对设备的操作熟练程度，还可以。

7.5.3

标识

与可

追溯

性

询问生产科长，对半成品的标识和方法，比较清楚，符合规定的要求。

抽查挤出区两类不同规格型号的产品，标识牌清楚，内容完整，责任明确。

对最终检验的产品，标识明确，符合规定。

7.5.5

产品

防护

询问生产科长，对产品的防护已按规定落实比较到位，抽查结果比较理想。

8.2.3

产品

的监

视和

测量

抽问1名生产人员，具体对产品的监视和测量情况，回答正确，符合规定，让其检验，操作正规。

抽查2月份生产过程检验记录，发现检验记录不够全面，问科长说是：体系刚建立，对员工的要求不够，有时生产紧，对检验的产品来不及记录，以及员工思想不重视。

第三页

检查项目

检查情况摘要

8.3

不合

格品

控制

检查有关的记录，发现2月下旬有RVV4*2.5mm2的电线1000米不合格，问科长其处理程序和结果，说：“当时由于体系运行不久，对产品的标识不够清楚，责任没有明确，但事情发生后，我们分析了原因，是生产中接线头出现问题。”检查其纠正情况，说当时报请厂长，暂行放到一边。

检查其他情况，无异常发现。

8.4

数据

分析

询问生产科长对检验结果的分析情况，科长说：我们把检验的数据统计起来，看看有没有大的变化；如果有，分析其原因，马上纠正；没有就行了，检查其没有记录。

检查生产科对数据的分析，符合要求。

8.5.2

纠正

措施

问生产科长，对纠正措施流程图比较熟悉，符合规定。

抽查有关记录，记录完整，填写规范。

检查生产科对不合格采取了一定的纠正措施，效果明显，并进行了跟踪验证。

8.5.3

预防

措施

抽问一名生产人员，对预防措施流程基本了解，知道生产中加强预防措施，保证产品质量。

抽查预防措施记录，有记录，填写规范。

提问生产科人员，具体实施的预防措施，回答清楚，比较合理。

现场审核记录 第一页

受审核部门

办公室

审核日期

03年 4月10日

审核地点

办公室

内审员

岳 谦

审核过程

4.2.1 4.2.3 4.2.4 5.3 5.4.1 5.5.1 5.5.3

6.2 6.3 7.1 8.1 8.2.2 8.4 8.5.3

检查项目

检查情况摘要

4.2.1

文件

要求

检查办公室，依据要求建立了有关的程序文件，符合标准规定。

检查对有关规章制度的建立，比较齐全。

抽查5月份记录，记录建立比较正规。

4.2.2

文件

控制

询问办公室负责人，对文件的控制符合规定要求，文件发布前得到批准，按规定发放，实施了有效的控制。

检查对文件的更改，符合规定要求，抽查5份文件均为有效版本。

检查办公桌上的文件，发现有一份文件经过涂改修正，问负责人：“这份文件怎会这样？”回答说：“这份文件经过评审，进行修改后，已作废不用了，临时放在桌上，没有及时处理。”

4.2.4

记录

控制

检查办公室的有关记录，记录齐全，有备份。

抽查5份记录，保存良好，能够及时、准确、方便地的查找到。

询问记录的保存期限，能够按要求制定、保存。

检查外来文件记录，发现有一份记录却没有标识，问负责人说可能遗漏了。

5.3

质量

方针

问办公室人员，对质量方针及其含义比较清楚，理解比较透彻。

质量方针的制定能够与组织的宗旨相适应，体现了增强顾客满意为目的。

办公室能够落实质量方针的有关内容。

5.4.1

质量

目标

抽问办公室人，对质量目标的认识比较到位，目标比较适宜，也进行具体落实。

5.5.1

职责

与权

限

检查办公室各人员分工明确，岗位落实，符合要求。问办公室的职责，回答正确。

第二页

检查项目

检查情况摘要

5.5.3

内部

沟通

抽问办公室与其他部门的沟通，证明能够及时沟通，做好上情下达和下情上报，并按厂长的意图参加有关会议，做好会议记录。

5.6

管理

评审

对管理评审的程序比较熟悉，能够在厂长和管理者代表的组织策划下搞好管理评审的有关工作，并做好记录。

6.2

人力资源

检查培训计划，办公室能够根据实际制订计划，周密安排，内容完整。

抽问办公室人员，能够掌握培训的情况，符合规定要求。

抽查2月份的培训记录，填写清楚，格式规范。

检查新员工入厂的情况，发现2月初一名员工入厂一个月内却没有进行培训，问及情况，办公室负责人回答说：“考虑到当时只有他一个人，况且此人掌握的技术比较快，生产认真，因此没有对其进行单独培训。”

6.3

基础

设施

检查办公设施，用品齐全，摆放合理，基本符合办公要求。

抽查微机操作员，有岗位证明，让其操作对微机的掌握程度基本达到要求。

7.1

产品

实现

的策

划

检查有关文件，办公室在厂长和管理者代表的领导下，实施了产品实现的策划。

按要求实施了有关的记录。

8.1

测量、

分析

和改进

检查对测量、分析和改进的策划情况，办公室参加并实施了策划，并保存了相应的记录。

8.2.2

内部

审核

抽查内部审核材料，办公室收集整理了内审的有关资料，基本上按要求实施了内审，并做好了有关的记录，符合要求。

8.4

数据

分析

抽查办公室对数据的收集，发现收集的数据比较单一，缺乏全面和广度，统计方法掌握不够。

检查对数据的分析，办公室对数据分析不够精细，缺乏深度。

8.5.3

预防

措施

检查对预防措施的实施情况，办公室按有关规定组织2、3月份分别召开了两次质量分析会议，对可能出现的不合格分析研究制定了预防措施。

检查3月份对质量体系进行了专题会议，分析出现的不合格，并采取了措施，有记录。

现场审核记录 第一页

受审核部门

厂 长

审核日期

03年 4月11日

审核地点

办公室

内审员

岳 谦

审核过程

4.1 4.2.3 4.2.4 5.1 5.2 5.3 5.4

5.5 5.6 6.1 6.2 6.3 8.2.1 8.2.2 8.5

检查项目

检查情况摘要

4.1

总要

求

询问厂长，对质量体系的标识比较熟悉，能够了解体系标准，并依据体系标准组织建立了体系，形成了文件。

检查厂长，能够识别质量体系所需的过程、顺序及作用，基本上按照标准的要求运行体系。

对本厂的外包过程能够识别并加以控制。

4.2.3

文件

控制

抽查5份文件，厂长对文件内容比较熟悉，并有其签字批准。

问厂长，对文件的评审回答符合规定要求。

抽查2 月份更改的文件并问厂长，厂长对文件更改程序能够按要求实施，并有其批准。

问厂长外来文件的情况，也能一一说明。

4.2.4

记录

控制

抽查5份记录，都有厂长的批准签字，厂长对记录情况比较了解。问其记录的保存期限，回答符合有关规定。

5.1

管理

承诺

问厂长对质量管理体系的建立、实施、改进情况，已制定和作出了一定的承诺，符合标准要求。

5.2

以顾

客为

关注焦点

问厂长：“以顾客为关注焦点”的意识比较强烈，能够向员工传达这种要求，对顾客关心的产品特性问题比较清楚。

5.3

质量

方针

厂长依据标准要求，组织建立了本职的质量方针，并加以贯彻落实。

5.4.1

质量

目标

已按要求制定了本厂的质量目标，并保持与质量方针相一致，在相关层次和职能上，也建立了相应的质量目标。

5.4.2

质量

管理

体系策划

按有关要求对质量管理体系进行了策划，并组织了进一步修改、完善。

第二页

检查项目

检查情况摘要

5.5.3

内部

沟通

询问，厂长对沟通方式能够了解，并说明主要是每月召开一次会议，分析生产、销售及体系运行情况，但检查会议记录发现3月份却没有召开销售会议，厂长说是三月份没有来得及召开。

5.6

管理

评审

检查，厂长按规定每月召开一次管理评审，由于体系刚建立运行，3月底对体系运行进行了一次管理评审，有记录，问厂长，完全符合要求。

问厂长，对于管理评审的程序掌握比较熟练，能够阐明管理评审的目的，对管理评审提出了不少看法。

6.2

人力

资源

经核实，厂长提供的人力资源，能够满足生产过程的需要，符合规定的要求。

6.3

基础

设施

检查生产设备台帐，生产设备基本上满足生产的需要，符合要求。

检查检验设备台帐，按要求购置了所需的检验设备，符合要求。

检查支持性设备，有2部车，2名专业司机。司机都有B证。办公室配置的设备比较齐全，满足生产要求。

8.2.1

顾客

满意

询问厂长，检查数据统计显示，顾客对本厂的产品、服务是满意的。

8.2.2

内部

审核

厂长了解内审的程序，制订了内审的时间间隔，了解内审的目的，对内审很支持。

8.5

改进

通过谈话，厂长对改进的要求比较强烈，愿意从根本上能够迅速地建立健全体系，切实保证体系的有效运行，在此基础上，积极寻找问题，分析原因，采取多种形式，保证产品能持续满足顾客要求，增强顾客满意。

现场审核记录 第一页

受审核部门

管理者代表

审核日期

03年 4月11日

审核地点

办公室

内审员

岳 谦

审核过程

5.2 5.3 5.4.1 4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.2.4

8.2.2 8.5.2 8.5.3 5.5.1 5.5.2 6.2 7.1 7.2

检查项目

检查情况摘要

4.2.2

总要

求

检查已按标准要求建立、实施和保持质量管理体系。对体系运行的各个过程均进行了文件化的控制程序。问管理者代表运行状况，一切均按规定运行并逐渐改进。

4.2.3

文件

控制

检查、验证，管理者代表能够熟悉程序文件规定，严格按标准组织、策划、制定文件及规章制度，并按文件的规定加以落实。

4.2.4

记录

控制

抽查记录，管理者代表组织各部门统一制定、策划和制作了各质量记录，经厂长批准后，对质量过程实施了记录，并加以保持，对质量记录的控制基本上按程序进行。

5.2

以顾

客为

关注焦点

问管理者代表，对满足顾客要求，增强顾客满意的意识比较强烈，并积极加以贯彻落实，大力向员工宣传。

5.3

质量

方针

询问管理者代表，对质量方针的理解比较到位，能够按质量方针的内容积极落实。

5.4.1

质量

目标

管理者代表对本厂的质量目标比较明确，其含义也能够理解，并说争取带领员工实现这个目标。

5.5.1

职责

与权

限

询问管理者代表，能够按要求说明其职责和权限，并在工作中具体履行其职责。

5.5.2

管理

者代

表

检查、核实，管理者代表按建立、实施和保持了质量管理体系所需的过程。

工作中具体协助厂长搞好体系的业绩和改进的需求。

积极向员工宣传“以顾客为中心”的意识。

能够积极联系顾客，宣传本厂的宗旨。

第二页

检查项目

检查情况摘要

5.5.2

内部

沟通

经检查，管理者代表能够按要求制订内部沟通，但检查发现3月份没有召开销售会议，问及原因，说当时厂长外出，申请没有批准因此没有召开。

6.2

人力

资源

问管理者代表，对人力资源均按规定的有关标准和文件规定进行配置，并按要求组织策划制定了对员工培训。询问管理者代表，“厂里的电工有谁担任，有无资格证明？”回答说：“电工临时有一名，去培训过，现在还没有证明。”

7.1

产品

实现

的策划

经检验，管理者代表组织各部门对产品的实现过程均进行了有目的的策划。

7.2

与顾

客有

关的

过程

询问管理者代表，本厂对产品有关的要求比较确定、熟知，能够说明顾客对产品的要求及产品本身必需的要求，对产品有关法律法规能够了解，符合规定。

抽查2月份与顾客签定的合同，问管理者代表说是审核过，但检查合同上却没有其本人签字。

检查，管理者代表能够就体系过程情况与顾客联系、沟通、传递、处理产品有关的信息，符合规定。

8.2.2

内部

审核

经核实,管理者代表对内审的目的、程序、计划安排都十分熟悉，按要求的时间间隔进行了内审，有记录。

8.5.2

纠正

措施

询问，管理者代表对纠正措施流程掌握的比较准确，并按规定实施了检查，对存在的不合格组织进行了评审，并按照评审的结果进行了跟踪验证，有记录，有签定。

8.5.3

预防

措施

询问管理者代表,对预防措施比较重视，通过各种渠道能够及时查找存在的问题，分析原因，采取必要的措施，有记录。

现场审核记录 第一页

受审核部门

供销科

审核日期

03年 4月11日

审核地点

办公室

内审员

李海峰

审核过程

4.2.3 4.2.4 5.3 5.4.1 5.5.1 5.5.3

5.2 7.2 7.5 7.4 8.2.1 8.2.2 8.5

检查项目

检查情况摘要

4.2.3

文件

控制

检查3月份文件，已按要求建立了文件收发记录，且都是有效文件。

对照文件清单，发现有2份文件没有，问供销科长，科长找了五分钟，没有找到，说是可能放错地方了，说办公室有备份。

询问外来文件，说有并拿出一些，问合同法是否有，说：“都在办公室里。”

4.2.4

记录

控制

抽查3月份记录，（包括合同评审、供方评定、销售合同）均按要求标识、保存。

检查3月份电话合同评审记录，发现有一淄博客户的合同没有评审，问供销科科长说是厂长外出，当时电话告知厂长后，就直接通知客户了。

检查其他记录，均未发现问题。

5.2

以顾

客为

关注焦点

问供销科长：“以顾客为关注焦点”的意识比较强烈，能够向员工传达这种要求，对顾客关心的产品特性问题比较清楚。

5.3

质量

方针

厂长依据标准要求，组织建立了本职的质量方针，并加以贯彻落实。

5.4

质量

目标

询问供销员均知道质量目标及其含义，并能宣传质量目标。

问供销科长，已按规定建立了本部门的质量目标。

5.5.1

职责

与权

限

检查供销科均按规定落实了岗位职责，明确分工，符合要求。

问科长其职责，回答符合规定。

第二页

检查项目

检查情况摘要

5.5.3

内部

沟通

检查会议记录，发现3月份没有按规定召开销售会议。

询问科长，对市场反馈的信息的沟通，回答符合规定，有记录。

7.2

与顾

客有

关的

过程

检查合同台帐，登记清楚，比较全面，问签定的合同是否都登记在册时，科长说基本上都在册，最近新签订的可能有的还没有登记。

检查2月份合同，均按要求进行了评审，符合规定要求。

检查口头合同登记表，没有发现什么问题，对客户提出的要求进行确认，基本符合要求。

检查更改合同的登记，对客户提出的更改要求得到评审、审批和传递，基本符合规定。

7.4

采购

询问供销科长，能清楚采购物资分类，按要求选择、评价供方，并按规定的时间表对供方跟踪复评，有《供方业绩评估表》。

抽查三月份采购计划，均按要求进行控制，有厂长签字。

检查顾客档案，登记清楚，内容完整，但在查看发货单上临朐江姓客户，档案上却没有，问科长说是：前天从厂里订货，昨天送货经临朐才给送去，还没有来得及建立其档案。

询问供销员，对采购进厂的物资具体检验的方法，回答符合规定的要求。

7.5.1

生产

和服

务提

供的

控制

询问供销科长，均按要求对顾客的服务规范，能够按顾客的要求生产、包装。

抽查5月份出库单，有四份按时间交货，一份未按顾客要求的时间交货，问科长，说：“当时生产紧张，那一份没能及时生产，未能按期交货，但我们及时向顾客沟通，得到允许后，才延期一天交货。”让其出示证据，没有找到。

询问销售员，售后服务比较及时、到位，符合顾客规定的要求。

7.5.2

生产

和服务过

程的确认

抽查6月份口头合同登记，问科长，口头合同签订和确认方法，均按要求进行有效控制。

8.2.1

顾客

满意

检查供销科，已按要求建立获取和利用顾客满意程序的信息来衡量体系业绩的指标。

抽查用户意见调查表，科长说：“体系刚运行，调查表虽然已印制，但还没有发出去。”问及如何获取顾客是否满意，回答：“一般采取直接与顾客沟通的方式。”

8.3

不合

格品

控制

问及供销科对交付或使用前才发现的不合格品的处置，科长能够按规定回答，抽查不合格的记录，符合要求。

第三页

检查项目

检查情况摘要

8.4

数据

分析

检查供销科对顾客满意程度是如何统计分析的，科长说：“这一阶段，我们只把与顾客直接沟通中得来的信息来统计分析，十个客户，有一个不满意，那么我们的满意率就是90%，其他方法我们还没有来得及收集、使用。”

8.5

改进

经检查，供销科能够对顾客提出的见意采纳，通过分析、传递顾客对产品的意见，持续改进产品质量。如检查中发现，潍坊王姓客户，对电线的颜色提出见意，结果供销科把此意见传递厂长，经厂长批准，后来生产中注意加强对颜色规定，顾客再也没有提出意见。

现场审核记录 第一页

受审核部门

仓储科

审核日期

03年 4月11日

审核地点

原材料库、成品库

内审员

岳 谦

审核过程

4.2.3 4.2.4 5.3 5.4.1 5.5.1 5.5.3 6.2

5.4.1 7.5.3 7.5.5 8.3 8.4 8.5.2 8.5.3

检查项目

检查情况摘要

4.2.3

文件

控制

抽查2月份3份文件，均按要求记录并建立清单。

查看5份出入库单据，均按要求填写。

检查更改的文件均按要求进行记录并得到审批。

4.2.4

记录

控制

抽查5份记录，均按要求实施了控制，并列有记录清单。且按顺序进行整理，检查记录迅速准确。

5.3

质量

方针

询问仓储科长，均知道质量方针，其含义能够理解。

5.4

质量

目标

询问，均知道质量目标及其含义，并能宣传质量目标。已按规定建立了本部门的质量目标。

5.5.1

职责

与权

限

检查仓储科已按规定落实了岗位职责，明确分工，符合要求。

问科长其职责，回答符合规定，对自己范围内的工作落实比较彻底。

5.5.3

内部

沟通

问仓储科长，对沟通的方式清楚明了，但检查最近一次是否参加过质量分析会时，回答说当时因为报帐，没能参加。

6.4

工作

环境

检查文件，已建立了有关的规章制度，并加以贯彻执行。

检查原材料库，发现房屋内场面有积水，问科长原因，说是因为房屋是临时租借的，好长时间没有修理，雨天透水。并说已采取措施，在塑料上盖薄膜防水。

检查原配料库，未按要求配备消防器材。

检查成品库，环境符合要求。

7.5.3

标识和可追溯性

1．检查原材料库，发现PVC塑料成堆摆放，问仓储科长如何区分，说：“物资入库时，是我亲手检验验收的，虽然没有标识，但我放置已作好分类，从不出错。”问PVC塑料白色的放置区，立即能找到。

第二页

检查项目

检查情况摘要

7.5.3

标识和可追溯性

2．成品库，已按规定的要求进行标识、登记，并按要求做好防护。

3．询问科长，均按规定的要求进行控制，做好原材料、成品的出入库，检查帐目，没有发现错误。

7.5.5

产品

防护

检查文件，已按要求建立规章制度。

检查对原材料的防护，能够按要求对原材料防潮。

检查成品库，已按规定、按顾客要求对成品进行包装，并做好防护。

8.3

不合

格品

的控

制

询问仓储科长，对不合格品的控制办法，能够清楚其规定，并按规定进行有效控制，符合规定要求。

8.4

数据

分析

问科长：“仓储科能够收集的数据有哪些？”回答说：“有原配料、成品的出、入库数目，员工反馈的有关质量方面的数据等。”问其如何统计分析，回答是：每月末对原材料使用情况、成品销售情况进行统计，从中发现生产是否提高，产品是否符合顾客要求，有问题查找原因，采取措施。检查其这方面的记录，能够按要求做好，符合要求。

8.5.2

纠正

措施

问仓储科长，对不合格品的控制，能够按规定的流程对不合格品进行控制，特别是对原配料入库和成品出库。

检查记录，基本上符合规定的要求，记录清楚，内容完整。

8.5.3

预防

措施

检查对原材料的预防措施，规定细致，内容全面，对措施的采取有记录，比较清楚。

问科长对成品出库的预防措施，也能按规定的要求一一说明，比较符合要求。

检查其记录，能够符合要求。